华龙证券-华龙投顾周观点2020年第27期，总第142期（电子版）-200712

《华龙证券-华龙投顾周观点2020年第27期，总第142期（电子版）-200712（10页）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华龙证券-华龙投顾周观点2020年第27期，总第142期（电子版）-200712（10页）.pdf（10页精品完整版）》请在悟空智库报告文库上搜索。

央行及银保监会共对38家金融机构及相关责任人开出123张罚单，合计罚款2053万元，较上华龙证券周增加800万元，其中包括24家银行（包括8家农商行、3家农村信用合作社）和14家保险机构。

慈溪民生村镇银行因关联交华龙投顾周观点2020年第27期易管理不到位等多项违规被罚210万元，为本周最大罚单。

从本周来看，对银行的处罚力度明显总第142期（电子版），且对于银行不得存在资金违规流入股市进行了明确的提示，本周银行股走势较弱或与处罚力度较大存在一定关系。

为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应，实现持续华龙证券规范发展，证监会修改了《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求意见。

《规定》顺利实施，将有助于强化证券公司的分类监管，强化证券公司的优势业务方向，促进证券公司在治理结构、内部控制等方面的优化发展，进一步完善加强证券公司风险管理能力，优化风险管华龙投顾周观点2020年第27期理水平，有利于突出证券公司主业、做优做强，差异化、特色化发展。