德勤-内控合规管理建设年活动要点解析与建议：内控优先、合规为本-210728

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针对金融机构的内控管理要求，主要来源于美国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会（COSO）于1992年发布的《内部控制整合框架》，而合规管理要求则来源于2005年巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》专门文件，旨在敦促并指导国际银行业金融机构建立起有效的合规政策和程序。

2006年起我国监管机构陆续发布了《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等内控合规管理制度，开启了中国金融行业内控合规管理建设的新篇章。

2017年以来，中国金融行业面临的内外部环境发生了巨大的变化，内部控制管理、合规风险防控的压力持续加大，经过银监会开展的“三三四十”等专项治理和乱象整治工作，金融机构内控合规管理体系日趋完善，“内控优先、合规为本、审慎经营、回归本源”等理念在金融行业逐步植根、不断践行。

2021年银保监会开展的“内控合规管理建设年”活动，将常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，聚焦金融机构内控合规管理的薄弱领域精准发力，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化。

可以看出，监管机构对于金融机构内控合规管理将进入常态化的全面监管，金融机构的内控合规管理应常抓不懈、久久为功。

本文基于德勤在金融机构内控合规管理方面多年的咨询经验，以专业的视角和前瞻的角度分析了“内控合规管理建设年”的主要内容，对十项工作要点进行了详细分析，提出了针对性的解决方案，并指出了重点和难点事项，旨在指导、协助金融机构有效开展本次“内控合规管理建设年”活动，夯实内控合规管理基础，持续提升风险管控能力。

德勤深耕金融机构内控合规领域多年，曾为多家金融机构提供内控合规体系建设、专项活动指导、系统落地实施等专业化服务，拥有丰富的内控合规管理咨询经验，能够提供定制化、一体化的解决方案，帮助金融机构建设数字化、智能化的内控合规管理体系及信息系统。