兴业研究-监管政策周报：证券业协会发布私募公司债负面清单-180513

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        摘要    
        本周发文：1.银保监会发布《商业银行大额风险暴露管理办法》；2.银保监会、中国人民银行等部门发布《关于规范民间借贷行为维护经济金融秩序有关事项的通知》；3.银保监会发布《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》；4、银保监会印发《个人税收递延型商业养老保险产品开发指引》；5、银保监会发布《保险公司信息披露管理办法》；6、银保监会对《保险公司关联交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见；7、国家外汇管理局发布文告（2018年第1号、第2号）；8、中国人民银行上海总部制定了《人民币合格境内机构投资者境外证券投资信息报送流程》；9、证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》公开征求意见；10、证监会配合创新试点企业发行股票或存托凭证相应修订《证券发行与承销管理办法》部分条款；11、证监会就《外商投资期货公司管理办法（征求意见稿）》公开征求意见；12、证监会就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》公开征求意见；13、银行间交易商协会发布《关于开展2018年银行间债券市场信用评级机构注册评价工作的公告》；14、证券业协会发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》；15、沪深交易所发布《资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》和《资产支持证券定期报告内容与格式指引》；16、深交所发布民用爆破业务、珠宝业务、软件与信息技术服务业务等三个行业信息披露指引的通知；17、财政部发布《关于做好2018年地方政府债券发行工作的意见》；18、财政部、税务总局发布《关于企业职工教育经费税前扣除政策的通知》；19、财政部、税务总局发布《关于设备器具扣除有关企业所得税政策的通知》；20、财政部发布《关于对营业账簿减免印花税的通知》；21、发改委、财政部等部门联合发布《关于做好2018年降成本重点工作的通知》；22、发改委发布《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》；23、住建部等四部委发布《关于开展治理违规提取住房公积金工作的通知》；24、中国政府网发布《不动产登记资料查询暂行办法》。
        监管动态：1、中央深改委通过《关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》；2、国务院：支持浙江河南等6省（市）开展金融改革创新先行先试；3、证监会将全面检查5家中介机构；4、三家外资机构向证监会提交外资控股券商申请；5、证监会规范券商第三方开户交易：明确券商五大禁止行为。  
        监管处罚：1.  证监会部署2018年专项执法行动第一批案件；2、证监会：对5宗案件做出行政处罚；3、上交所加大信息披露和股价异常的联动监管；4.  深交所进行多起行政处罚。
        关键词：金融监管，周报