行业研究 | 如何促进小企业创新——SBIR和STTR研究

（以下内容从兴业研究《行业研究 | 如何促进小企业创新——SBIR和STTR研究》研报附件原文摘录）
　　创新政策，资金来源 1957年，苏联成功发射了第一颗人造卫星，震惊了美国，促使美国迅速采取了一系列创新促进措施。1958年，美国通过了《小企业投资法》，允许小企业投资公司（SBIC）资助小企业创业，并以1:3的比例配套政府担保的贷款。SBIC模式广受产业界和金融界欢迎，但是对政府来说风险较高，因此在70年代初陷入了停滞。1976年，美国自然科学基金发表了一份关键报告，报告表明每一美元的研发支出，小企业比大企业有更大的产出，使美国的政策焦点再次转移到了小企业身上，希望通过初创企业的创新改变现有经济结构。 随后，美国对小企业的创新扶持措施进行了升级，综合考虑了创新效率和资金效率。采取的主要措施包括小企业创新研究计划（Small Business Innovation Research，简称SBIR）和小企业技术转让计划（Small Business Technology Transfer，简称STTR）。具体做法是，提供“不考核资金回报的”、“不要求股权的”、“不谋求专利或技术所有权的”财政资金作为小企业种子基金；但是，资助项目必须是对应以开发新产品/新服务为目的、有实际需求的应用研发项目，并且在全国范围内评选技术水平和商业化潜力排名靠前的小企业。 从数据方面看，小企业种子基金实现了经济社会、政府部门、企业部门的多方共赢。以国防部为例，在1995年到2012年，国防部总共在SBIR和STTR第二阶段投入了144亿美元，带来1210亿美元的新产品和服务销售，产生了3470亿美元的经济效应，投资回报率达到了22倍，同时新增了150.8万个就业岗位。 从理论角度看，SBIR和STTR解决了小企业的“创新不确定”和“信息不对称”。在“创新不确定”方面，SBIR和STTR分担早期技术开发的不确定风险，实现了新技术的“去风险化”，并且通过政府采购，起到了早期市场培育的作用。在“信息不对称”方面，SBIR和STTR补贴了信息搜寻的成本，缩短了技术和资本之间的信息距离，使资本能够放心在新技术领域进行投入，起到了“技术探针”的作用。 SBIR和STTR成功的保障在于“选得好”、“给得准”、“督得严”三方面。一是“选得好”，通过商业化率的考核导向，精准的创造需求和筛选供给，使得需求是真需求、供给是好企业。二是“给得准”，通过分阶段资助，见了兔子再撒鹰，财政资金既不多也不少的分担了小企业研发风险，兼顾了资金效率和创新效率。三是“督得严”，小企业局作为统一归口管理部门，对企业和政府都有严格的监督，从而避免政策套利。 请登录兴业研究APP查看完整研报 获取更多权限，联系文末销售人员。 ★ 点击图片购买 “兴业研究系列丛书” ★ 转 载 声 明 转载请联系market-service@cib.com.cn邮箱，我们尽快给予回复。本报告相关内容未经我司书面许可，不得进行引用或转载，否则我司保留追诉权利。 销 售 人 员 李 璐 琳 13262986013 liliulin@cib.com.cn 汤 灏 13501713255 tanghao@cib.com.cn 免 责 声 明 兴业经济研究咨询股份有限公司(CIB Research Co.,Ltd.)(中文简称“兴业研究公司”)提供，本报告中所提供的信息，均根据国际和行业通行准则，并以合法渠道获得，但不保证报告所述信息的准确性及完整性，报告阅读者也不应自认该信息是准确和完整的而加以依赖。 本报告中所提供的信息均反映本报告初次公开发布时的判断，我司有权随时补充、更正和修订有关信息，但不保证及时发布。本报告内容仅供报告阅读者参考，一切商业决策均将由报告阅读者综合各方信息后自行作出，对于本报告所提供的信息导致的任何直接或间接的后果，我司不承担任何责任。 本报告的相关研判是基于研究员本人的知识和倾向所做出的，应视为研究员的个人观点，并不代表所在机构。我司可根据客观情况或不同数据来源或分析而发出其它与本报告所提供信息不一致或表达不同观点的报告。研究员本人自认为秉承了客观中立立场，但对报告中的相关信息表达与我司业务利益存在直接或间接关联不做任何保证，相关风险务请报告阅读者独立做出评估，我司和研究员本人不承担由此可能引起的任何法律责任。 本报告中的信息及表达的观点并不构成任何要约或投资建议，不能作为任何投资研究决策的依据，我司未采取行动以确保此报告中所指的信息适合个别的投资者或任何的个体，我司也不推荐基于本报告采取任何行动。 报告中的任何表述，均应从严格经济学意义上理解，并不含有任何道德、政治偏见或其他偏见，报告阅读者也不应该从这些角度加以解读，我司和研究员本人对任何基于这些偏见角度理解所可能引起的后果不承担任何责任，并保留采取行动保护自身权益的一切权利。 本报告版权仅为我司所有，未经书面许可任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发表。除非是已被公开出版刊物正式刊登，否则，均应被视为非公开的研讨性分析行为。如引用、刊发，需注明出处为“兴业经济研究咨询股份有限公司”，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节和修改。 我司对于本免责声明条款具有修改和最终解释权。

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