受益所有人信息管理办法

（以下内容从紫金天风《受益所有人信息管理办法》研报附件原文摘录）
　　来源：中国人民银行 编辑：段梦婷 【紫金天风期货简介】紫金天风期货股份有限公司成立于1996年3月，注册资本52440万元，是经中国证监会批准，国家工商行政管理总局核准的期货公司，公司于2015年在新三板挂牌。公司主要从事商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询业务。公司营业机构在全国重要城市均有布局，设有北京、上海、大连、浙江、河南、华南、厦门、湖北、山东九家分公司及贵阳、武汉、杭州、上杭四家营业部，另设有两家全资子公司分别开展资产管理业务及风险管理业务。 【紫金天风期货开讲啦】该专栏为紫金天风期货推出的投资者教育专栏，涉及各投教类内容，本期将组织开展5月反洗钱宣传活动。旨在大力宣传反洗钱在维护国家安全、防范金融风险和保障人民利益等方面的重要意义和作用，着重宣传反洗钱法律法规，突出宣传典型案例，提升社会公众的洗钱风险防范意识。 中国人民银行 国家市场监督管理总局令〔2024〕第3号 受益所有人信息管理办法 第一条 为提高市场透明度，维护市场秩序、金融秩序，预防和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据反洗钱和企业登记管理有关法律、行政法规，制定本办法。 　　第二条 下列主体（以下统称备案主体）应当根据本办法规定通过相关登记注册系统备案受益所有人信息： 　　（一）公司； 　　（二）合伙企业； 　　（三）外国公司分支机构； 　　（四）中国人民银行、国家市场监督管理总局规定的其他主体。 　　个体工商户无需备案受益所有人信息。 　　第三条 注册资本（出资额）不超过1000万元人民币（或者等值外币）且股东、合伙人全部为自然人的备案主体，如果不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益，也不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形，承诺后免于备案受益所有人信息。 　　第四条 国家市场监督管理总局统筹指导相关登记注册系统建设，指导地方登记机关依法开展受益所有人信息备案工作，及时将归集的受益所有人信息推送至中国人民银行。县级以上地方市场监督管理部门督促备案主体及时备案受益所有人信息。 　　中国人民银行建立受益所有人信息管理系统，及时接收、保存、处理受益所有人信息。中国人民银行及其分支机构督促备案主体准确备案受益所有人信息。 　　第五条 中国人民银行及其分支机构为受益所有人信息备案工作提供指导，市场监督管理部门予以配合。 　　第六条 符合下列条件之一的自然人为备案主体的受益所有人： 　　（一）通过直接方式或者间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益； 　　（二）虽未满足第一项标准，但最终享有备案主体25%以上收益权、表决权； 　　（三）虽未满足第一项标准，但单独或者联合对备案主体进行实际控制。 　　前款第三项所称实际控制包括但不限于通过协议约定、关系密切的人等方式实施控制，例如决定法定代表人、董事、监事、高级管理人员或者执行事务合伙人的任免，决定重大经营、管理决策的制定或者执行，决定财务收支，长期实际支配使用重要资产或者主要资金等。 　　不存在第一款规定三种情形的，应当将备案主体中负责日常经营管理的人员视为受益所有人进行备案。 　　第七条 国有独资公司、国有控股公司应当将法定代表人视为受益所有人进行备案。 　　第八条 外国公司分支机构的受益所有人为外国公司按照本办法第六条规定认定的受益所有人，以及该分支机构的高级管理人员。 　　外国公司在其本国享受的受益所有人申报豁免标准不适用于中国。 　　第九条 备案主体在设立登记时，应当通过相关登记注册系统备案受益所有人信息。 　　无法通过相关登记注册系统办理设立登记的，可以现场办理，并在设立登记之日起30日内，通过相关登记注册系统备案受益所有人信息。 　　第十条 备案主体受益所有人信息发生变化，或者不再符合本办法第三条规定的承诺免报条件的，应当自发生变化或者不符合承诺免报条件之日起30日内，通过相关登记注册系统备案受益所有人信息。 　　第十一条 备案主体备案受益所有人信息时，应当填报下列信息： 　　（一）姓名； 　　（二）性别； 　　（三）国籍； 　　（四）出生日期； 　　（五）经常居住地或者工作单位地址； 　　（六）联系方式； 　　（七）身份证件或者身份证明文件种类、号码、有效期限； 　　（八）受益所有权关系类型以及形成日期、终止日期（如有）。 　　存在本办法第六条第一款第一项规定情形的，还应当填报持有股权、股份或者合伙权益的比例；存在本办法第六条第一款第二项规定情形的，还应当填报收益权、表决权的比例；存在本办法第六条第一款第三项规定情形的，还应当填报实际控制的方式。 　　第十二条 国家有关机关为履行职责需要，可以依法向中国人民银行获取受益所有人信息。 　　金融机构、特定非金融机构履行反洗钱和反恐怖主义融资义务时，可以通过中国人民银行查询受益所有人信息。 　　国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构对依法获得的受益所有人信息应当予以保密。 　　第十三条 国家有关机关以及金融机构、特定非金融机构发现受益所有人信息管理系统中的备案主体受益所有人信息存在错误、不一致或者不完整的，应当及时向中国人民银行反馈。中国人民银行可以根据情形依法采取措施进行核实，备案主体应当配合。 　　对市场透明度、金融透明度有显著影响的备案主体，中国人民银行等主管部门可以要求其补充提供确定受益所有人所需要的股权、合伙权益、收益权、表决权、控制关系等情况的材料。 　　第十四条 备案主体未按照规定办理受益所有人信息备案的，依照企业登记管理有关行政法规处理。 　　中国人民银行及其分支机构发现备案主体备案的受益所有人信息不准确的，应当责令备案主体限期改正；拒不改正的，处5万元以下的罚款。 　　第十五条 本办法所称受益所有人，是指最终拥有或者实际控制备案主体，或者享有备案主体最终收益的自然人。 　　第十六条 在本办法实施前已经登记注册的备案主体，应当于2025年11月1日前，按照本办法规定备案受益所有人信息。 　　第十七条 本办法自2024年11月1日起施行。 免责声明 免责声明：本公司提供的资讯来自公开的资料，版权归原作者所有，如有侵权请后台联系。本公司仅作引用，并不对这些资讯的准确性、有效性、及时性或完整性做出任何保证，及不承担任何责任。本内容包括但不限于字体、文字、图片、视频、音频等为转载内容，如侵犯第三方合法权益的，权利人可自行通知该用户及时采取删除、修正侵权内容等必要措施或依法采取其他权利主张，本公司对此不承担任何责任，但会积极协助权利人对侵权内容进行删除等处理。本公司提供的资讯并不构成任何建议或意见，均不能作为阁下进行投资的依据。任何人士未经本公司书面同意，不得以任何方式传送、复印或派发资讯中的内容或投入商业使用。 风险披露声明：投资涉及各种风险，买卖期货合约的亏蚀风险可以极大。在若干情况下，阁下所蒙受的亏蚀可能会超过最初存入的保证金数额。因此，在作投资决定前，阁下应研究及理解期货合约的风险、特点和限制， 并根据本身的财政状况、投资目标和风险承受能力作出评估或咨询独立专业投资顾问。 紫金天风研究所 立足产业研究 深度融入市场 期货少年派 专业接地气 有趣又有料

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