一图读懂丨北交所债券市场投资者适当性

（以下内容从万联证券《一图读懂丨北交所债券市场投资者适当性》研报附件原文摘录）
　　北交所债券市场 投资者适当性 — 投资有道 知识先行 — 2023年10月20日，《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）与《北京证券交易所债券交易规则》（以下简称《规则》）正式发布。针对北交所债券市场投资者权限开通，《办法》和《规则》都提出了哪些适当性要求？我们一起来看一下吧。 01 北交所债券专业投资者权限开通要求： 《办法》第七条对北交所债券专业投资者定义如下： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 （二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 （三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。 （四）同时符合下列条件的法人或者其他组织: 1.最近1年末净资产不低于2000万元; 2.最近1年末金融资产不低于1000万元; 3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 （五）同时符合下列条件的个人: 1.申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元; 2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第（一）条规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 （六）中国证监会和北交所认可的其他投资者。 对于已开通上交所或深交所债券专业投资者权限的投资者，开通北交所债券专业投资者权限时无需再次核验专业投资者资质，签订《债券市场专业投资者风险揭示书》后即可开通北交所债券专业投资者交易权限。 02 债券投资者交易范围 债券品种 普通 投资者 专业 个人投资者 专业 机构投资者 国债 √ √ √ 地方政府债券 √ √ √ 政策性银行 金融债券 √ √ √ 中国铁路建设债券等政府支持债券 √ √ √ 资信状况符合《公司债券发行与交易管理办法》第十六条规定标准并面向普通投资者公开发行的公司债券 √ √ √ 依据《公司债券发行与交易管理办法》第十六条面向普通投资者公开发行的公司债券外的其他公司债券 _ _ √ 北交所规定的其他仅限专业投资者中的机构投资者认购及交易的债券 _ _ √ 资产支持证券 _ _ √ 更多投资资讯 长按左图 - 识别图中二维码 免责声明：以上内容根据公开资料整理而成，不构成任何投资建议。万联证券力求所发布信息准确可靠，但对这些信息的准确性和完整性不作保证，对使用本观点引致的任何损失不承担任何责任。

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