知名“牛散“被罚没1.38亿!控制118个账户操纵16股

（以下内容从华泰证券《知名“牛散“被罚没1.38亿!控制118个账户操纵16股》研报附件原文摘录）
　　罗山东因操纵“利民股份”等 16 只股票。被证监会没收 6898.83 万元，并处以同等金额的罚款，合计罚没金额高达 1.38 亿元。 “牛散”罗山东，因一份“天价罚单“重回市场视野。 据证监会官网披露行政处罚信息显示，罗山东因操纵“利民股份”等 16 只股票。被证监会没收 6898.83 万元，并处以同等金额的罚款，合计罚没金额高达 1.38 亿元。 据证券时报报道，上述行政处罚决定书显示，2015 年 ~2017 年间，罗山东通过控制并使用 “罗山东”等118个证券账户 ( 简称“账户组”) ，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份”、“兰太实业”等 16 只股票交易价格和交易量，从而不当获利。 证监会认定，罗山东的相关行为构成了 2005 年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定没收罗山东违法所得 6898.83 万元，并处以 6898.83 万元罚款，共计 1.38 亿元。 值得一提的是，罗山东曾是 A 股市场的知名“牛散”。此前，罗山东因犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币 3 千万元。 01. 非法操纵 16 只个股，“牛散”罗山东再接罚单 利民股份、兰太实业、维力医疗、金自天正、桂东电力、吉艾科技、英特集团、正虹科技、亚太实业、杭州高新、凯瑞德、天广消防、天马精化、嘉应制药、凤形股份、新日恒力…… 10 只股票获利为正，6 只股票出现亏损，获利最高的股票，为凤形股份。 调查显示，罗山东违法操纵“利民股份”等16只股票。 为实施操纵行为，罗山东通过自行借入，或向朋友、合作伙伴、同学、配资中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“罗山东”等118个证券账户；操纵的资金来源主要包括其自有资金、与合作伙伴共有资金及账户组配资资金等；控制账户组期间的交易由罗山东决策，由其员工、朋友等人具体下单。账户组内不同账户交易设备的 IP、MAC 地址和硬盘序列号等信息存在重合。 以凤形股份 ( 002760.SZ ) ，2016 年 8 月 19 日至 12 月 8 日，罗山东使用其控制的 “罗某健”等 53 个账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易，影响“凤形股份”的交易价格和交易量，最终获利达 2103.82 万元。 期间，罗山东几乎在全部交易日都委托交易了“凤形股份”，2016 年 9 月 19 日买入量占市场成交量比例达最高值 54.36%，9 月 30 日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值 54.78%。此外，上述账户有 46 个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况，2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%。 其他15只股票的情况，几乎与凤形股份一致。 证监会认定，罗山东的上述行为违反了 2005 年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005 年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。最终，依据 2005 年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收罗山东违法所得 6898.83 万元，并处以 6898.83 万元罚款。 02. 曾高调举牌正虹科技，因操纵市场被判刑 资本市场上的“超级牛散”，近年来多已销声匿迹。此次罗山东再度接到证监会罚单，令其重回大众视野。 根据证监会行政处罚显示，罗山东出生于1973年6月，现年50岁，住址为湖南省长沙市开福区。在此前被证监会通报时，罗山东身份是湖南东能集团实际控制人。 东能集团官网介绍显示，东能集团成立于2003年，起步于湖南、立足于西南，经过十余年的发展，旗下已形成矿业、地产、金融、资产管理四大核心业务，全资及控股企业达70余家。不过，目前该公司已被列上失信被执行人、限制高消费、经营异常等多个标签。 图源：企查查 此前，罗山东曾因“举牌”正虹科技受到市场关注。2015年9月，正虹科技发布公告称，收到自然人股东罗山东通知，罗山东与一致行动人通过集中竞价交易方式增持公司股票，增持后占总股本的5.029%。 另外，因为短线交易正虹科技，罗山东在2016年年初曾被湖南证监局开出警示函，并记入证监会诚信档案。 据此次证监会行政处罚显示，正虹科技亦在被操纵个股名单当中。经查，“罗山东”等11个账户于2015年6月至2016年7月期间反复买卖“正虹科技”，存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。经统计，罗山东操纵“正虹科技”获利1294.72万元。 2020年1月，证监会在新年首次发布会上宣布，会同公安机关查办了罗山东操纵市场案。经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋，筹集资金操纵 “迪贝电气”等8只股票，获利4亿余元。“罗山东等人操纵市场案”也被列入证监会2019 年20起典型案例当中。 据“金华法院”通报，2019年12月，浙江省金华市中院对一起多团伙相互配合、有组织实施操纵证券市场案宣判，这是全国首例以持仓量交易量标准立案追诉的操纵证券市场案，配资中介首次因明知操纵仍提供配资行为被刑事追责。 2018年底，公安部经侦局和证监会稽查局组织280余名民警和30余名稽查人员在7省市同步开展联合行动，一举打掉了罗山东、龚世威等3个犯罪团伙。该案中，主犯罗山东负责股票账户的操作，指挥集中买入、卖出；龚世威主要负责提供配资，同时也参与操纵交易；贺志华担当股市“黑嘴”的角色，负责推荐股票，吸引散户买入。 2016年12月至案发，罗山东团伙、龚世威团伙单独、联合或伙同其他被告人，集中资金、持股优势，通过连续交易、对倒等方式操纵证券市场，利用400多个账户恶意操纵8只股票，获利达4亿余元，给广大股民带来极大损失。法院以操纵证券市场罪一审判决被告人罗山东、龚世威分别五年六个月和五年三个月有期徒刑。 对比而言不难发现，此次证监会作出行政处罚共涉及16只个股，而此前通报信息仅公布了8只股票。后续罗山东是否还会继续被追责，值得关注。 来源 |21世纪经济报道，转载自涨乐财富通APP 估值底已现，3000点附近，是战，是退？《大盘值班室》陪你看大盘、解行情！扫描二维码，火速加入~ 风险提示：部分资讯信息、数据资料来源于第三方，平台无法核实信息的真实性、准确性、完整性及原创性等。涨乐财富通公众号转载供投资者参考，不代表华泰证券任何观点，不构成任何投资建议，您自行承担因信赖或使用第三方信息而导致的任何损失。市场有风险，投资需谨慎！ ?星标涨乐财富通，优质内容不错过? 点击下方「 阅读原文」，下载涨乐财富通APP，查阅更多精彩资讯！

点此查看微信公众号原文全部内容>>

大部分微信公众号研报本站已有pdf详细完整版：https://www.wkzk.com/report/（可搜索研报标题关键词或机构名称查询原报告）