【山证新三板】行业周报(20201109-20201115):新三板修改优先股业务指引,三方面优化发行与挂牌业务

（以下内容从山西证券《【山证新三板】行业周报(20201109-20201115):新三板修改优先股业务指引,三方面优化发行与挂牌业务》研报附件原文摘录）
　　山证新三板 要闻回顾 日前，全国股转公司对《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号》（以下简称《优先股业务1号指引》）进行了修改，于2020年11月6日发布实施，进一步规范挂牌公司定向发行优先股申请文件的内容要求及报送流程。本次修改内容主要有三个方面：一是与行政许可程序衔接，对于发行后股东人数累计超200人的情形，新增了申请出具自律监管意见的文件要求和办理流程。二是统一审查机制，将豁免核准情形下的发行审查程序从事后备案调整为事前审查。三是细化材料要求，根据豁免核准和申请核准的不同情形，分别明确了申请文件的要件和模板。修改后，定向发行优先股与普通股的业务流程基本保持一致，更便于市场主体理解和操作。（证券日报） 一级市场 挂牌企业总数持续减少。新增挂牌2家，退市13家，实际挂牌数减少11家，当前挂牌企业共计8,254家。做市转让558家，减少3家；集合竞价7,663家，减少9家；精选层33家，增加1家；创新层1,156家，减少3家；基础层7,065家，减少9家。 实际定增额度较上周有所增长。共65家公司宣布定增预案，预计募集资金30.03亿元，环比增长144.94%；共12家公司定增实施完成，共募资金6.30亿元，环比增长350.00%。 二级市场 市场特征：1）总量方面：市场活跃度持续降低。周五三板成指收于1,012.22点，全周涨幅-0.41%；三板做市收于1,079.01点，全周涨幅为-1.34%。整个市场累计成交4.16亿股，环比增长3.84%；累计成交20.33亿元，环比增长14.83%。2）结构方面：精选层成交量/额环比增长，创新层成交量/额环比小幅波动。上周精选层成交额/成交量为5.35亿元/0.42亿股，环比12.21%/32.63%；创新层成交额/成交量为9.08亿元/1.79亿股，环比4.50%/-4.00%；基础层成交额/成交量为20.33亿元/4.16亿股，环比14.83%/3.84%。 大宗交易占比保持在30%-35%区间。市场共成交20.33亿元，大宗共交易6.88亿元，占比34%。 精选层成交额占比下降，做市成交额占比上升，创新层成交额占比下降。精选层成交额为5.35亿元，环比增长12.21%，占总成交额26%，减少0.61pct；做市成交额为7.04亿元，环比增长27.19%，占总成交额35%，增加3.37pct。创新层成交额为9.08亿元，环比增长4.50%，占总成交额45%，减少4.41pct。 山证新三板概况 ●山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业106家。 ●山西证券参与做市新三板企业10家。 企业重要事件一览 ●3家企业公布并购信息。 ●19家企业发布上市辅导相关公告。 ●上周新受理4家企业，精选层累计受理企业98家。 ●目前拟入精选层企业207家，其中已问询23家，已审核通过1家，中止审查2家，辅导验收通过7家，辅导备案登记受理127家，报送辅导备案材料12家。 本报告分析师： 张莲玮 执业登记编码：S0760518090001 电话：010-83496301 邮箱：zhanglianwei@sxzq.com 地址： 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 敬 请 关 注 风险提示 分析师承诺： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本人承诺，以勤勉的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映本人的研究观点。本人不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接受到任何形式的补偿。本人承诺不利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的信息为自己或他人谋取私利。 免责声明： 山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具备证券投资咨询业务资格。本报告是基于本公司认为可靠的已公开信息，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。入市有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本所于发布本报告当日的判断。在不同时期，本所可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司或其关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易本报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。本公司在知晓范围内履行披露义务。本报告的版权归本公司所有。本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。否则，本公司将保留随时追究其法律责任的权利。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此声明，禁止我司员工将我司证券研究报告私自提供给未经我司授权的任何公众媒体或者其他机构；禁止任何公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发我司的证券研究报告。刊载或者转发我司证券研究报告的授权必须通过签署协议约定，且明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此提示我司证券研究业务客户不要将我司证券研究报告转发给他人，提示我司证券研究业务客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定特此告知我司证券研究业务客户遵守廉洁从业规定。

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