【全面注册制,改革向未来】交易所对证券交易中的重点监控事项包括哪些?会相应采取哪些措施?
（以下内容从倍特期货《【全面注册制,改革向未来】交易所对证券交易中的重点监控事项包括哪些?会相应采取哪些措施?》研报附件原文摘录）
全面实行注册制后，沪深交易所对证券交易中的下列事项，将进行重点监控： 一是涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为；二是证券买卖的时间、数量、方式等受到法律法规及交易所业务规则等相关规定限制的行为；三是可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；四是交易价格或者交易量明显异常的证券；五是证监会或者交易所认为需要重点监控的其他事项。 上交所方面，对触及重点监控事项中的行为，上交所可视情况采取口头警示、书面警示、监管谈话、将账户列为重点监控账户、要求投资者提交合规交易承诺书、暂停投资者账户交易、暂停联交所证券交易服务公司交易、限制投资者账户交易、上交所规定的其他自律管理等措施。 深交所方面，对触及重点监控事项中情节严重的行为，将视情况采取口头警示、书面警示、约见谈话、要求提交书面承诺、将证券账户列入重点监控账户、盘中暂停当日交易、盘后限制交易、深交所规定的其他自律监管等措施。 值得投资者注意的是，如果投资者对交易所采取的相关措施有异议，可以向交易所提出复核申请，但复核期间交易所不会停止相关措施的执行。对于在交易监控中发现的诸如涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，交易所将及时上报证监会严厉查处。 （来源：上交所投教发布）
全面实行注册制后，沪深交易所对证券交易中的下列事项，将进行重点监控： 一是涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为；二是证券买卖的时间、数量、方式等受到法律法规及交易所业务规则等相关规定限制的行为；三是可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；四是交易价格或者交易量明显异常的证券；五是证监会或者交易所认为需要重点监控的其他事项。 上交所方面，对触及重点监控事项中的行为，上交所可视情况采取口头警示、书面警示、监管谈话、将账户列为重点监控账户、要求投资者提交合规交易承诺书、暂停投资者账户交易、暂停联交所证券交易服务公司交易、限制投资者账户交易、上交所规定的其他自律管理等措施。 深交所方面，对触及重点监控事项中情节严重的行为，将视情况采取口头警示、书面警示、约见谈话、要求提交书面承诺、将证券账户列入重点监控账户、盘中暂停当日交易、盘后限制交易、深交所规定的其他自律监管等措施。 值得投资者注意的是，如果投资者对交易所采取的相关措施有异议，可以向交易所提出复核申请，但复核期间交易所不会停止相关措施的执行。对于在交易监控中发现的诸如涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，交易所将及时上报证监会严厉查处。 （来源：上交所投教发布）
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