【山证新三板】行业周报(20200713-20200719):全国股转发布6月新三板挂牌公司监管情况通报
（以下内容从山西证券《【山证新三板】行业周报(20200713-20200719):全国股转发布6月新三板挂牌公司监管情况通报》研报附件原文摘录）
山证新三板 要闻回顾 2020年6月，全国股转公司共对1宗违规行为给予纪律处分；对114宗违规行为采取自律监管措施，其中95宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，19宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。 一级市场 挂牌企业总数持续减少。新增3家挂牌企业，退市7家，实际挂牌数减少9家，当前挂牌企业共计8,526家。做市转让617家，减少9家；竞价转让7,909家，无变动；创新层1,188家，无变动；基础层7,338家，减少9家。 实际定增额度较上周有所上涨。共11家公司宣布定增预案，预计募集资金10.08亿元，环比上涨14.55%；共15家公司定增实施完成，共募资金6.4亿元，环比上涨19.85%。 二级市场 市场交易活跃度降低。周五三板成指收于1,033.66点，全周涨幅1.04%；三板做市收于1,158.72点，全周涨幅为2.44%。整体市场累计成交6.49亿股，环比下跌8.57%；累计成交30.31亿元，环比下跌0.88%。 大宗交易占比维持在30%-40%的区间。市场共成交30.31亿元，大宗共交易9.55亿元，占比32%。 做市成交额占比下跌，创新层成交额占比下跌。上周做市成交额为14.89亿元，环比下跌1.47%，占总成交额49%，下跌0.29pct。创新层成交额为22.37亿元，环比下跌3.66%，占总成交额74%，下跌2.13 pct。 山证新三板概况 ●山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业102家。 ●山西证券参与做市新三板企业13家。 企业重要事件一览 ●1家企业公布并购信息。 ●9家企业发布上市辅导相关公告。 ●上周无新受理企业，精选层累计受理企业70家。 ●剔除已发行企业，目前拟入精选层企业157家，已问询1家，中止审查37家，辅导验收通过3家，辅导备案登记受理106家。 本报告分析师： 刘小勇 执业登记编码：S0760511010019 电话：010-83496387 邮箱：liuxiaoyong@sxzq.com 研究助理： 张峰铭 电话：010-83496398 邮箱：zhangfengming@sxzq.com 地址： 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 敬 请 关 注 风险提示 分析师承诺： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本人承诺，以勤勉的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映本人的研究观点。本人不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接受到任何形式的补偿。本人承诺不利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的信息为自己或他人谋取私利。 免责声明： 山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具备证券投资咨询业务资格。本报告是基于本公司认为可靠的已公开信息，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。入市有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本所于发布本报告当日的判断。在不同时期，本所可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司或其关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易本报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。本公司在知晓范围内履行披露义务。本报告的版权归本公司所有。本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。否则，本公司将保留随时追究其法律责任的权利。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此声明，禁止我司员工将我司证券研究报告私自提供给未经我司授权的任何公众媒体或者其他机构；禁止任何公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发我司的证券研究报告。刊载或者转发我司证券研究报告的授权必须通过签署协议约定，且明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此提示我司证券研究业务客户不要将我司证券研究报告转发给他人，提示我司证券研究业务客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定特此告知我司证券研究业务客户遵守廉洁从业规定。
山证新三板 要闻回顾 2020年6月，全国股转公司共对1宗违规行为给予纪律处分；对114宗违规行为采取自律监管措施，其中95宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，19宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。 一级市场 挂牌企业总数持续减少。新增3家挂牌企业，退市7家，实际挂牌数减少9家，当前挂牌企业共计8,526家。做市转让617家，减少9家；竞价转让7,909家，无变动；创新层1,188家，无变动；基础层7,338家，减少9家。 实际定增额度较上周有所上涨。共11家公司宣布定增预案，预计募集资金10.08亿元，环比上涨14.55%；共15家公司定增实施完成，共募资金6.4亿元，环比上涨19.85%。 二级市场 市场交易活跃度降低。周五三板成指收于1,033.66点，全周涨幅1.04%；三板做市收于1,158.72点，全周涨幅为2.44%。整体市场累计成交6.49亿股，环比下跌8.57%；累计成交30.31亿元，环比下跌0.88%。 大宗交易占比维持在30%-40%的区间。市场共成交30.31亿元，大宗共交易9.55亿元，占比32%。 做市成交额占比下跌，创新层成交额占比下跌。上周做市成交额为14.89亿元，环比下跌1.47%，占总成交额49%，下跌0.29pct。创新层成交额为22.37亿元，环比下跌3.66%，占总成交额74%，下跌2.13 pct。 山证新三板概况 ●山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业102家。 ●山西证券参与做市新三板企业13家。 企业重要事件一览 ●1家企业公布并购信息。 ●9家企业发布上市辅导相关公告。 ●上周无新受理企业，精选层累计受理企业70家。 ●剔除已发行企业，目前拟入精选层企业157家，已问询1家，中止审查37家，辅导验收通过3家，辅导备案登记受理106家。 本报告分析师： 刘小勇 执业登记编码：S0760511010019 电话：010-83496387 邮箱：liuxiaoyong@sxzq.com 研究助理： 张峰铭 电话：010-83496398 邮箱：zhangfengming@sxzq.com 地址： 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 敬 请 关 注 风险提示 分析师承诺： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本人承诺，以勤勉的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映本人的研究观点。本人不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接受到任何形式的补偿。本人承诺不利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的信息为自己或他人谋取私利。 免责声明： 山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具备证券投资咨询业务资格。本报告是基于本公司认为可靠的已公开信息，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。入市有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本所于发布本报告当日的判断。在不同时期，本所可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司或其关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易本报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。本公司在知晓范围内履行披露义务。本报告的版权归本公司所有。本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。否则，本公司将保留随时追究其法律责任的权利。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此声明，禁止我司员工将我司证券研究报告私自提供给未经我司授权的任何公众媒体或者其他机构；禁止任何公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发我司的证券研究报告。刊载或者转发我司证券研究报告的授权必须通过签署协议约定，且明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此提示我司证券研究业务客户不要将我司证券研究报告转发给他人，提示我司证券研究业务客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定特此告知我司证券研究业务客户遵守廉洁从业规定。
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