【山证科创板】动态跟踪:成大生物科创板IPO过会,辽宁成大成为分拆上市第一股——2020年第37期(总78期)
（以下内容从山西证券《【山证科创板】动态跟踪:成大生物科创板IPO过会,辽宁成大成为分拆上市第一股——2020年第37期(总78期)》研报附件原文摘录）
山证科创板 投资要点 上交所：科创板存托凭证纳入证券交易资金前端风险控制实施范围。9月25日，上交所发布科创板存托凭证纳入证券交易资金前端风险控制实施范围的通知。通知提出，科创板存托凭证竞价交易纳入资金前端控制实施范围。同时，科创板存托凭证竞价交易的相关申报金额计算、控制方法等按照《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则》执行。（中证网） 科创板公司自愿信息披露说什么？上交所指引来了：说有用的真话。9月25日，上交所发布《科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》（下称《指引》），进一步细化和丰富科创板上市公司自愿信息披露的一般原则和具体要求，并结合市场实践给出范例和说明，为科创公司实践自愿信息披露提供针对性的指导和规范建议。（中证网） 上周上证综指下跌3.56%，深证成指下跌3.25%，中小板指下跌3.05%，创业板指下跌2.14%，科创50下跌2.84%，科创板182家公司平均下跌4.04%，中值-4.70%。28家公司获涨，其中思瑞浦以29.00%的涨幅居首，蓝特光学以-19.90%的跌幅领跌。 上周，9家科创企业获受理，分别为卓锦环保、奥普生物、紫泉能源、百川智能、金智教育、美埃科技、东芯股份、利元亨、唯赛勃，融资额依次为3.20、2.63、3.88、14.49、6.97、7.14、7.50、7.95、5.53亿元。截至最新，共受理企业444家，其中已问询企业140家，暂缓审议1家，上市委会议通过16家，提交注册28家，注册生效193家，终止审核40家。 上周，无科创板基金申报，截至2020年9月27日，申报科创板基金的数量已经达到138家，其中股票型基金10家，混合型基金128家。138家中，132家获得一次反馈，6家接收材料。 本报告分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 李杰 CPA 执业登记编码：S0760520090001 邮箱：lijie@sxzq.com 研究助理： 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 地址： 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 敬 请 关 注 风险提示 分析师承诺： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本人承诺，以勤勉的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映本人的研究观点。本人不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接受到任何形式的补偿。本人承诺不利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的信息为自己或他人谋取私利。 免责声明： 山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具备证券投资咨询业务资格。本报告是基于本公司认为可靠的已公开信息，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。入市有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本所于发布本报告当日的判断。在不同时期，本所可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司或其关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易本报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。本公司在知晓范围内履行披露义务。本报告的版权归本公司所有。本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。否则，本公司将保留随时追究其法律责任的权利。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此声明，禁止我司员工将我司证券研究报告私自提供给未经我司授权的任何公众媒体或者其他机构；禁止任何公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发我司的证券研究报告。刊载或者转发我司证券研究报告的授权必须通过签署协议约定，且明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此提示我司证券研究业务客户不要将我司证券研究报告转发给他人，提示我司证券研究业务客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定特此告知我司证券研究业务客户遵守廉洁从业规定。
山证科创板 投资要点 上交所：科创板存托凭证纳入证券交易资金前端风险控制实施范围。9月25日，上交所发布科创板存托凭证纳入证券交易资金前端风险控制实施范围的通知。通知提出，科创板存托凭证竞价交易纳入资金前端控制实施范围。同时，科创板存托凭证竞价交易的相关申报金额计算、控制方法等按照《上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则》执行。（中证网） 科创板公司自愿信息披露说什么？上交所指引来了：说有用的真话。9月25日，上交所发布《科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》（下称《指引》），进一步细化和丰富科创板上市公司自愿信息披露的一般原则和具体要求，并结合市场实践给出范例和说明，为科创公司实践自愿信息披露提供针对性的指导和规范建议。（中证网） 上周上证综指下跌3.56%，深证成指下跌3.25%，中小板指下跌3.05%，创业板指下跌2.14%，科创50下跌2.84%，科创板182家公司平均下跌4.04%，中值-4.70%。28家公司获涨，其中思瑞浦以29.00%的涨幅居首，蓝特光学以-19.90%的跌幅领跌。 上周，9家科创企业获受理，分别为卓锦环保、奥普生物、紫泉能源、百川智能、金智教育、美埃科技、东芯股份、利元亨、唯赛勃，融资额依次为3.20、2.63、3.88、14.49、6.97、7.14、7.50、7.95、5.53亿元。截至最新，共受理企业444家，其中已问询企业140家，暂缓审议1家，上市委会议通过16家，提交注册28家，注册生效193家，终止审核40家。 上周，无科创板基金申报，截至2020年9月27日，申报科创板基金的数量已经达到138家，其中股票型基金10家，混合型基金128家。138家中，132家获得一次反馈，6家接收材料。 本报告分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 李杰 CPA 执业登记编码：S0760520090001 邮箱：lijie@sxzq.com 研究助理： 张峰铭：zhangfengming@sxzq.com 地址： 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 敬 请 关 注 风险提示 分析师承诺： 本人具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格并注册为证券分析师，本人承诺，以勤勉的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映本人的研究观点。本人不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接受到任何形式的补偿。本人承诺不利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的信息为自己或他人谋取私利。 免责声明： 山西证券股份有限公司(以下简称“本公司”)具备证券投资咨询业务资格。本报告是基于本公司认为可靠的已公开信息，但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。入市有风险，投资需谨慎。在任何情况下，本报告中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下，本公司不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本报告所载的资料、意见及推测仅反映本所于发布本报告当日的判断。在不同时期，本所可发出与本报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司或其关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易本报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的，还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。客户应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。本公司在知晓范围内履行披露义务。本报告的版权归本公司所有。本公司对本报告保留一切权利。未经本公司事先书面授权，本报告的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品，或再次分发给任何其他人，或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。否则，本公司将保留随时追究其法律责任的权利。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此声明，禁止我司员工将我司证券研究报告私自提供给未经我司授权的任何公众媒体或者其他机构；禁止任何公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发我司的证券研究报告。刊载或者转发我司证券研究报告的授权必须通过签署协议约定，且明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任。 依据《发布证券研究报告执业规范》规定特此提示我司证券研究业务客户不要将我司证券研究报告转发给他人，提示我司证券研究业务客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。 依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定特此告知我司证券研究业务客户遵守廉洁从业规定。
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