上海证券-2023年1月新基金发行报告（下篇）：外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金-230307

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　　证监会受理基金产品概况：
　　（一）基本概况
　　截至2023年1月31日，1月共有98只基金获得监管备案受理，简易程序95只，另有变更注册（简易）3只。综合来看，1月获批的权益类基金以成长风格为主、债券基金以短久期为主。按申报类型来看，其中股票基金2只，混合基金31只，指数基金17只，债券基金35只，FOF基金9只（其中5只为养老目标型）。
　　（二）值得关注的基金
　　外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金。包括路博迈基金首只公募：路博迈护航一年持有期债券型2023.1.3已受理正在发行；富达基金首只公募：富达传承6个月持有期股票型2023.1.5申请材料接收待受理；贝莱德基金2023年第二只公募：贝莱德卓越远航混合型证券投资基金2023.1.19申请材料接收待发行。
　　新基金公司设立情况：
　　2023年1月，有1家基金公司获得关于核准设立的批复，为施罗德基金管理（中国）有限公司，于2023年1月10日获得核准设立的批复，注册资本为2.6亿元人民币，为国内获批的第四家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金。截至1月底，国内已有6家外资独资公募基金，包括四家直接设立的外资公募管理人：贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金；两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人：泰达宏利基金、上投摩根基金。
　　施罗德基金并非施罗德投资集团在中国市场中的初探，例如此前于2005年8月施罗德投资集团（30%）与交通银行（65%）、中国国际集装箱海运（5%）共同发起设立中外合资基金公司交银施罗德基金；2020年2月施罗德艾德维克股权投资基金获得私募基金管理人牌照。本次获批设立的施罗德基金为“英国百年资管机构”施罗德投资集团在中国布局的重要一环，施罗德投资中国区总裁郭炜在其官方公众号中表示，随着中国政府进一步开放中国金融市场，相信中国內地的基金零售市场和养老金市场已准备好迎接来自海外投资机构的差异化投资方案。
　　基金公司其他重大事项变更：
　　2023年1月，有2家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复：上投摩根基金变更股东、实际控制人的申请；万家基金变更实际控制人的申请。
　　上投摩根基金：
　　根据证监会官网显示，上投摩根基金于2023年1月19日获得变更股东、实际控制人的批复。继2022年11月泰达宏利基金开启了国内首家合资转外资全资控股的公募管理人（加拿大头部保险公司宏利金融集团成为其实际控制人），上投摩根基金成为国内第二家以同样路径实现了外资独资的公募管理人（摩根大通成为公司实际控制人）。
　　万家基金：
　　根据证监会官网显示，万家基金于2023年1月31日获得变更实际控制人的批复。核准山东能源集团成为公司实际控制人；对中泰证券依法受让公司3300万元出资（占注册资本比例11%）无异议。
　　2022年5月证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及配套措施，在坚持基金管理人“一参一控”政策前提下，可以适当地放宽公募持牌数量限制。在该政策的支持下，近年来许多券商积极参与公募业务，包括券商总部申请公募基金管理人、成立资管子公司申请牌照以及增加已参股的公募基金持股比例实现控制权。