上海证券-2022年上海证券公募新发基金年报-221228

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　　主要观点
　　1.4万亿！2022年新发基金规模创弱市高位
　　截至2022年12月16日，以投资组合计算（同一投资组合的不同份额合并计算），2022年成功新发1452只基金，合并发行规模共计14241.56亿元。与历史情况相比，2022年新发基金市场以创弱市高位的表现收官：
　　2022年募集规模在历史弱市中表现最好：统计2001年以来的22年内，股票市场年度收益录得为负的年份合计11年，刚好占一半时间，其中2022年募集规模较弱市募集第二名的2018年度仍多募了5623.66亿元；
　　2022年新发基金数量排名历史第二，仅次于2021年;募集规模排名历史第三，虽不及2020年与2021年募集大年，但较2019年仍多募了486.59亿元。
　　发行市场呈现出五大特征
　　1、固定收益类品种成为吸金主流
　　综合来看，全年固定收益类品种成为各基金管理人募资的主流：统计债券基金与指数基金中的被动指数型债券基金，合计募集规模9521.28亿元，占全年总募集规模的66.86%。
　　2、指数类产品大规模发展
　　近年来，被动投资逐渐受到投资者的认可，新发产品指数化率不断提升。全年共发行指数基金275只，合并发行总规模为4018.59亿元，也是本年度募集规模第二大的基金类型，占全年总募集规模的28.22%。主要受益于创新基金同业存单指数基金、政策性金融债ETF以及中证1000ETF的发行。
　　3、行业创新加快推进，加速行业发展
　　2022年公募基金行业主要在ETF基金的布局上百花齐放，丰富了可投资标的，包括宽基指数ETF、各类细分子行业ETF、投资海外标的的ETF、投资证金债的ETF。除此以外，也有资产类型的丰富、对去年创新基金的进一步细化、估值方法的创新以及FOF基金对投资者投资方式上的约束均有所创新。
　　4、基金助力个人养老正式起航
　　今年个人养老金实施办法正式落地部署，养老目标FOF基金成为2022年最受关注的产品之一。截至2022年12月16日，今年增设的Y份额养老目标基金共计129只，由40家基金管理人发行。目标日期型和目标风险型的数量分别为50只和79只：目标日期以2035年和2040年为主，而目标风险则以稳健型为主；从中可以看出，首批Y份额养老目标基金的主要客户群体是将在2035年或2040年左右退休或风险偏好比较稳健的养老投资者。
　　5、券结基金小有突围
　　近三年通过券商交易结算模式成立的基金逐年有明显的增加，截至12月16日，按初始代码进行统计今年已成立205只券商交易结算模式的基金；总合并发行规模为1302.29亿元。尽管目前券结产品的市占率仍然非常低，但近两年券商财富管理转型发展迅猛，促进了基金管理人参与券商结算模式的积极性。与券商建立合作关系，可以激发券商分支机构的销售积极性，与券商利益捆绑也有助于基金产品长期的保有量。
　　参与新发基金的公募基金管理人
　　截至2022年12月16日，根据WIND公开数据，120家公募基金公司在年内参与了新基金的发行，按初始代码进行统计，平均每家管理人全年发行了10.76只基金、平均每家发行规模为114.64亿元；发行基金数量最多的为华夏基金，全年新设基金52只；发行规模最大的为汇添富基金，合计发行规模673.26亿元。从基金公司注册地来分类，上海总体发行数量和募集规模均为最多。
　　新设基金公司情况
　　2022年共有3家基金公司获批设立，为泉果基金、苏新基金（江苏省第一家公募基金管理人）以及汇百川基金（国内首家注册地为海南的公募基金管理人）。相较于历史上每年基金管理人设立的情况，2022年设立的数量低于历史上设立的平均值（6家），设立同比增速处于历史的低位水平。
　　2022年共有1家基金公司在设立境外子公司的申请中获得批准设立,为睿远基金管理有限公司（香港子公司）。