中信证券-ESG定期跟踪报告：银保监会发布《绿色保险业务统计制度》，绿色金融基础设施进一步完善-221121

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　　聚焦2022年11月14日至11月20日期间ESG热点事件，银保监会办公厅发布《绿色保险业务统计制度》。要求各公司要加强绿色保险能力建设，强化绿色保险业务数据治理，优化信息系统建设，建立健全对绿色保险产品、绿色产业客户和绿色保险标的的识别及管理机制。。
　　▍ ESG热点事件聚焦：银保监会发布《绿色保险业务统计制度》。2022年11月11日，银保监会办公厅发布《绿色保险业务统计制度》。文件中明确指出，绿色保险是指保险业在环境资源保护与社会治理、绿色产业运行和绿色生活消费等方面提供风险保障和资金支持等经济行为的统称。将按照产品维度和客户维度相结合的方式，分步骤统计各保险公司绿色保险负债端业务。《通知》要求，各公司要加强绿色保险能力建设，强化绿色保险业务数据治理，优化信息系统建设，建立健全对绿色保险产品、绿色产业客户和绿色保险标的的识别及管理机制。
　　▍ ESG政策全景扫描：在中共中央、国务院、部委以及部分地方政府发文中，以员工待遇、员工安全保障、责任投资、绿色生产、清洁生产、绿色工厂、污染排放等作为关键字匹配政策文本，2022年11月14日至11月20日期间，共发文9份。发文单位为国家发改委、广东省政府等，其中关键词“节能减排”热度最高，在政策文件中出现次数达7次，占比26%，其次为“绿色金融”和“清洁生产”等。
　　▍ ESG市场动态：1. ESG事件追踪：外资银行于中国境内市场发行首单绿色金融债券；2.碳交易市场动态。2022年11月14日至11月18日，全国碳市场碳排放配额（ CEA ）总成交量1,717,379吨，总成交额98,756,594.60元。挂牌协议交易周成交量546,622吨，周成交额31,473,445.60元，最高成交价58.00元/吨，最低成交价57.30元/吨，本周五收盘价为57.50元/吨，较上周五（2022年11月11日）下跌0.86%。截至11月18日，全国碳市场碳排放配额（CEA）累计成交量199,050,024吨，累计成交额8,772,455,733.76元。
　　▍国内ESG产品发行跟踪：新发4只ESG产品，以银行理财为主。截至2022年11月20日，ESG相关公募基金产品共312个，其中ESG主题基金存续产品共140只，净值总规模达到人民币1723.10亿元；泛ESG公募基金存续产品共172只，产品净值总规模达到人民币2510.29亿元。ESG主题银行理财产品存续产品共153只，产品净值总规模达到人民币1057.71亿元。
　　▍国内ESG公募基金产品收益跟踪：本周未见显著超额收益。2022年11月14日至11月18日，ESG主题基金平均收益为-0.17%，对比指数沪深300（0.38%）与中证500（0.86%），相对沪深300超额收益为-0.52%，相对中证500超额收益为-1.04%。低碳及绿色发展概念基金本阶段绝对收益为-0.74%，相对沪深300超额收益为-1.09%，相对中证500超额收益为-1.60%。
　　▍中信证券ESG评价体系指标跟踪。基于中信证券ESG评价体系，我们在跟踪报告中提示部分月度指标的数据变动，各项数据均来自于企业公告或政府公开信息，以保障数据客观性。2022年11月14日至11月20日管理层激励制度回顾：共计6家上市公司公示了股权激励预案，其中电子行业占比最高；企业股权结构稳定性方面：本周无上市公司管理层减持比例超过总市值10%，道氏技术变动比例最高，减持达到1.57%。
　　▍风险因素：企业ESG数据披露不全面；相关政策推进不及预期；ESG相关新闻事件检索覆盖不完全。