上海证券-新三板周报：新三板提升风险防控处置效能，及时处置各类风险-181022

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        主要观点：  
        新三板提升风险防控处置效能  上报上陵牧业风险事项（证券日报  2018  年  10  月  20  日）
        近期，新三板公司上陵牧业大股东逾  5  亿元债券违约，挂牌公司涉嫌违规担保，募集资金被相关银行强行划转。10  月  19  日，全国股转系统新闻发言人表示，全国股转系统已经及时对上陵牧业采取了三方面处置措施，并上报中国证监会。
        全国股转系统密切关注，同时及时采取措施加强一线监管，切实提升风险防控处置效能。一是重点监控，定期对挂牌公司等相关主体的偿债能力、债务融资行为、高比例质押等情况进行风险排查摸底，对高风险公司实行重点监管。二是加强引导，敦促挂牌公司“主动披露、及时澄清、缓释风险”，强化主动合规意识。三是加强督导，督促主办券商切实履行职责，充分发挥好“看门人”作用。四是及时处置，进一步加大对违规对行为的处置力度，及时纠正违规苗头，震慑不当行为；重点处理存在“违规行为引发风险”、“违规行为与风险事件交织”情形的挂牌公司。五是监管联动，进一步完善与交易所、地方证监局常态化的沟通协调机制，形成监管合力。
        上周新三板成指（899001）收于  959.31  点，环比下跌  0.60%；新三板做市指数（899002）收于  725.22  点，环比下跌  1.34%。日平均成交额（协议和竞价合计）为  2.27  亿元，较前一交易周减少  0.35  亿元。新增  0  家做市转让企业。
        从成交情况看，上周做市转让企业和竞价转让企业分别成交13,404.36  万股和  23,098.05  万股，做市转让环比下降  24.86%，竞价转让环比下降18.53%；做市转让企业和竞价转让企业分别成交金额3.60亿元和  7.76  亿元，做市转让环比下降  13.69%，竞价转让环比下降13.31%。
        上周新三板新增挂牌企业  11  家。目前，新三板总挂牌企业家数达到  10,922  家（截至  2018  年  10  月  21  日），其中做市转让企业数达1,144  家，竞价转让企业数达  9,778  家。
        按行业板块划分，一周涨幅前三名依次是非日常生活消费品板块0.31%、工业板块  0.26%和公用事业板块  0.25%；下跌板块为电信业务板块-2.00%、金融板块-1.73%和日常消费品板块-1.27%，市场总体处于震荡调整的格局。