山西证券-科创板动态跟踪2019 年第33期：国家外汇管理局，鼓励境外投资者参与科创板-191103

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　　投资要点
　　国家外汇管理局：鼓励境外投资者参与科创板。国家外汇管理局副局长陆磊27日在中国金融四十人论坛等机构联合举办的首届外滩金融峰会上表示，将稳妥有序推进资本项目开放和外汇市场建设，鼓励境外投资者参与科创板。陆磊认为，当前我国发展的内外部环境发生了深刻变化，金融改革开放可能成为我国供给侧结构性改革取得突破性进展的关键环节。
　　杜绝科创板超额申购上交所上线网下投资者资产规模核查功能。上证报从券商投行人士处获悉，上交所发行上市服务中心近日向各主承销商以及网下投资者下发了《关于网下IPO申购平台新增科创板网下投资者资产规模核查功能的通知》（下称通知）。通知要求网下投资者在初步询价报表中填入相应的“资产规模”，在正式申购时，系统将自动比对投资者填写的“资产规模”和“拟申购价格乘以拟申购数量”，据此来认定投资者是否超额认购。
　　本周上证综指上涨0.11%，深证成指上涨1.47%，创业板指上涨0.70%，中小板指上涨0.88%，而科创板延续不佳表现，41家公司跌幅均值为7.82%，中值8.90%。仅4家公司获涨，其中宝兰德以26.36%的涨幅居首，申联生物以44.36%的跌幅领跌。
　　本周，4家科创企业获受理，分别为路德环境（标准一）、三生国健（标准四）、键凯科技（标准一）、敏芯股份（标准一），融资额依次为3.50亿元、31.83亿元、3.20亿元、7.07亿元。截至最新，共受理企业170家，其中已问询企业51家，暂缓审议1家，上市委会议通过8家，提交注册15家，注册生效63家，中止审核10家，终止审核14家。
　　本周，无科创板基金申报。
　　截至2019年11月1日，申报科创板基金的数量已经达到132家，其中股票型基金10家，混合型基金122家。132家中，121家获得一次反馈，18家已发行，7家受理通知，4家接收材料