开源证券-中小盘新三板周报：展望后市，北交所聚焦打造服务创新型中小企业主阵地-220116

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本周要闻：展望后市，北交所聚焦打造服务创新型中小企业主阵地1月8日，第二十六届（2022年度）中国资本市场论坛在北京举行。

北京证券交易所董事长徐明在论坛上发表主旨演讲，对高质量建设北交所，打造“服务创新型中小企业主阵地”作出详细解读。

北交所开市以来，整体运行平稳，在法律地位、市场结构、市场功能等市场生态方面发生积极变化。

“主阵地”既是创新型中小企业聚集地，也是特色制度功能示范地，更是良好资本市场文化涵养地、“投早投小投新”生态策源地。

展望后市，北交所与新三板建设要紧紧围绕“创新型中小企业”主体，聚焦“打造主阵地”方向，做好四个坚持：一是坚持错位发展，二是坚持一体发展，三是坚持创新发展，四是坚持协同发展。

市场动态：三板成指、三板做市上涨，总成交额减少（1）截至1月14日，股转系统共有挂牌公司6931家，做市交易409家，集合竞价交易6522家，待挂牌公司50家，申报中公司60家。

本期（1.7-1.14）挂牌公司减少2家，其中集合竞价交易减少2家；分层来看，创新层公司净减少1家，基础层公司净减少1家。

（2）本期三板成指、三板做市上涨，三板成指跑赢同期主板市场。

本期上证综指下降1.63%，收于3521.26点；三板做市上涨0.16%，收于1455.90点；三板成指上涨0.17%，收于1137.84点。

从板块主题看，本期三板龙头、研发、消费、服务四个板块上涨，三板龙头领涨，涨幅4.19%，三板医药、制造、活跃三个板块下跌，三板医药跌幅最大，达1.36%。

（3）本期成交总额为107.56亿元，较上期112.93亿元下降4.76%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额11.66亿元，较上期9.58亿元环比上涨21.71%；做市交易成交额15.69亿元，较上期12.92亿元环比上涨21.44%。

分不同层级来看，北交所成交额80.22亿元，较上期90.42亿元环比下降11.28%；创新层成交额21.58亿元，较上期18.59亿元环比上涨16.08%；基础层成交额5.76亿元，较上期3.92亿元环比上涨46.94%。

（4）做市变动：本周7家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模均增加；盛源科技融资2.72亿元截至1月14日，本期新增20家新三板公司发布定增预案，高于上期13家；预计募集资金3.39亿元，相比上期5.43亿元环比下降37.57%。

本期22家公司公告完成定向增发，共募集资金8.66亿元。

本期12家公司公告进入IPO辅导备案阶段。

北交所信息：新增12家IPO辅导本期有12家公司进入北交所辅导阶段，分别为利尔达、物润船联、舜宇精工、鸿辉光通、翔晟信息、晟楠科技、天泉药业、智德股份、明阳科技、祥龙科技、虹越花卉、天石纳米。

风险提示：政策变动风险。