开源证券-中小盘新三板周报：挂牌公司自查及规范活动陆续开展，重点关注三季报业绩表现-211017

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本周要闻：挂牌公司自查及规范活动陆续开展，重点关注三季报业绩表现2021年10月13日，股转系统办发布《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》，明确表示全国股转公司将联合各证监局开展挂牌公司治理专项自查及规范活动。

此外，新三板三季报披露稳步进行中，左成新材、金麒麟、运鹏股份、世昕股份等已经率先公布了三季报；精选层方面，目前66家精选层企业均已预约了三季报披露时间，其中贝特瑞、丰光精密相继披露三季报业绩预告，净利润大增。

市场动态：三板成指、三板做市均下挫，精选层成交额显著上升（1）截至10月15日，股转系统共有挂牌公司7254家，做市交易428家，集合竞价交易6760家，待挂牌公司49家，申报中公司40家。

本期净增加公司1家，其中做市交易减少3家，集合竞价交易增加4家；分层来看，精选层公司净增加0家，创新层公司净增加0家，基础层公司净增加1家。

（2）本期三板成指、三板做市均下跌，跑输同期主板市场。

本期上证综指下跌0.55%，收于3572.37点；三板做市指数下跌2.80%，收于1532.58点；三板成指下跌0.91%，收于1146.83点。

从板块主题来看，本期三板服务、消费两个板块上涨，其中三板服务指数领涨，上涨0.49%；三板医药、活跃、研发、龙头、制造五个板块下挫，其中三板制造指数领跌，下跌1.88%。

（3）本期成交总额为58.80亿元，较上期14.77亿元增加298.21%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额12.79亿元，较上期3.06亿元环比增长317.94%；做市交易成交额25.20亿元，较上期5.79亿元环比增长335.14%。

分不同层级来看：本期精选层成交额20.80亿元，较上期5.91亿元环比上升251.82%；创新层成交额33.21亿元，较上期7.83亿元环比上升323.98%；基础层成交额4.79亿元，较上期1.02亿元环比上升369.12%。

（4）做市变动：本周13家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模有所增加；中联环保融资1.35亿元截至10月15日，本期新增19家新三板公司发布定增预案，高于2021年均值10.21家；预计募集资金5.48亿元，低于2021年均值9.75亿元。

本期4家公司公告完成定向增发，共募集资金2.85亿元。

本期4家公司公告进入IPO辅导备案阶段，为华岭股份、康乐卫士、控汇股份、硕恩网络，转板意向均为精选层。

精选层信息：新增4家IPO辅导，8家公司披露发行结果本期有4家公司进入精选层辅导阶段，分别为华岭股份、康乐卫士、控汇股份、硕恩网络；共计8家公司发布发行结果，分别为禾昌聚合、广道高新、汉鑫科技、恒合股份、海希通讯、锦好医疗、广咨国际、广脉科技。

风险提示：市场环境变化、新三板政策变化、转板上市不达预期。