山西证券-新三板行业周报：公募基金入市，改善新三板投资者结构-200106

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　　要闻回顾
　　2020年1月3日，证监会发布了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引(征求意见稿)》，指引对公募基金投资新三板挂牌股票的基金管理人要求、基金类型、投资范围、流动性管理、公允估值、信息披露、风险揭示、投资者适当性管理、交易管控、存量基金监管安排等方面作出了规范。
　　一级市场
　　挂牌企业总数持续减少。新增挂牌企业4家，退市14家，实际挂牌数减少10家，当前挂牌企业共计8,943家。做市转让689家，减少4家；竞价转让8,254家，减少6家；创新层667家，减少1家；基础层8,276家，减少9家。
　　实际定增额度较上周有所下跌。共9家公司宣布定增预案，预计募集资金1.89亿元，环比下跌17.47%；共13家公司定增实施完成，共募资金4.95亿元，环比下跌4.26%。
　　二级市场
　　市场交易活跃度回暖。周五三板成指收于939.92点，全周涨幅为1.93%；三板做市收于953.71点，全周涨幅为7.21%。整体市场累计成交6.69亿股，环比上涨14.70%；累计成交23.86亿元，环比下跌17.60%。
　　大宗交易占比维持在50%-60%的区间。市场共成交23.86亿元，大宗共交易12.82亿元，占比54%。
　　做市成交额占比上涨，创新层成交额占比上涨。上周做市成交额为12.27亿元，环比下跌13.16%，占总成交额51%，上涨2.63pct。创新层成交额为12.34亿元，环比上涨1.86%，占总成交额52%，上涨9.88pct。
　　山证新三板概况
　　山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业98家。
　　山西证券参与做市新三板企业14家。
　　企业重要事件一览
　　5家企业公布并购信息。
　　14家企业发布上市辅导相关公告。