国开证券-证券行业《证券公司声誉风险管理指引》点评：着眼细化风险管理新课题，维护证券行业形象和市场稳定-211018

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内容提要：声誉是核心竞争力和重要战略资源。

此次《指引》的发布，有利于从制度层面推动证券公司进一步保护和维护这一核心竞争力和战略资源。

声誉风险已成为全面风险管理体系中的重要一环。

在证券公司规模扩张、金融产品日益复杂化和金融体系开放的背景下，声誉风险具有传染性，或会引发系统性风险，因此防范、化解和处置声誉风险就成为了全面风险管理中需要关注的重点。

在移动互联网改变信息传播方式的今天，防范、化解和处置声誉风险需要新思路和新手段。

证券经营机构、外部事件和工作人员均可能是声誉风险来源。

《指引》对证券经营机构、应对外部事件和工作人员均作出规范。

《指引》遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。

全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应。

旨在要求证券公司将声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理的各类孙公司等经营管理的所有领域，主动识别并防范声誉风险，强化对声誉风险及事件的审慎评估和判断，并能够及时报告、主动应对和积极控制声誉事件，防止一般声誉事件升级为重大声誉事件。

设立新闻发言人，对外沟通口径需经审核。

自律管理、及时报告、接受监督。

风险提示：疫情影响超预期；行业监管政策进一步收紧；政策进展不及预期；中美贸易战持续升级；上市公司业绩增长低于预期；国内外经济形势持续恶化风险；国内外市场系统性风险。