山西证券-新三板行业双周报：2019年12月新三板监管，132宗违规处分-200203

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　　要闻回顾
　　2019年12月全国股转共对132宗违规行为给予纪律处分，主要涉及挂牌公司未按期披露2019年半年度报告的情形；对105宗违规行为采取自律监管措施，其中63宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施，42宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。
　　一级市场
　　挂牌企业总数持续减少。节前一周新增挂牌企业3家，退市10家，实际挂牌数减少7家，当前挂牌企业共计8,870家。做市转让681家，减少1家；竞价转让8,189家，减少6家；创新层666家，无变动；基础层8,204家，减少7家。
　　节前一周实际定增额度较此前有所下降。共27家公司宣布定增预案，预计募集资金4.62亿元，环比上涨165.52%；共11家公司定增实施完成，共募资金2.17亿元，环比下跌56.51%。
　　二级市场
　　市场交易活跃度低迷。节前一天三板成指收于961.70点，全周涨幅为0.86%；三板做市收于1044.34点，全周涨幅为2.65%。整体市场累计成交3.94亿股，环比下跌24.09%；累计成交20.46亿元，环比下跌11.42%。
　　大宗交易占比维持在30%-40%的区间。节前一周市场共成交20.46亿元，大宗共交易8.09亿元，占比40%。
　　做市成交额占比上涨，创新层成交额占比下跌。节前一周做市成交额为13.42亿元，环比下跌7.88%，占总成交额66%，上涨2.52pct。创新层成交额为13.67亿元，环比下跌14.23%，占总成交额67%，下跌2.19pct。
　　山证新三板概况
　　山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业101家。
　　山西证券参与做市新三板企业14家。
　　企业重要事件一览
　　节前一周1家企业公布并购信息。
　　节前一周14家企业发布上市辅导相关公告。