粤开证券-【粤开策略】每日数据跟踪-211021

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每日数据跟踪三大指数：沪指收涨0.22%，深证成指收跌0.05%，创业板指收跌0.17%申万一级板块：采掘、银行、房地产上涨；通信、综合、国防军工回调概念板块：连板、稀土、保险上涨；IGBT、第三代半导体、新能源回调成交情况与北向资金：两市成交约9929亿元，较上一交易日有所缩量，北上资金净流入约101.54亿元热点追踪：北交所与债券市场投资解析10月20日至22日，以“经济韧性与金融作为”为主题的2021金融街论坛年会在北京举行。

议题聚焦国际发展合作、金融法治保障、“两区”建设、保障民生、绿色转型发展、金融科技创新和服务实体经济。

证监会主席表示，北京证券交易所是“龙头”，新三板创新层、基础层是基础，要发挥好北京证券交易所的“龙头”撬动和“反哺”作用，不断做活做强创新层和基础层。

这是首次从监管领导层面提出北交所“龙头”作用，预计未来在北交所“龙头”带领之下，新三板创新层和基础层企业在融资交易层面将更加活跃。

设立北京证券交易所，是实施国家创新驱动发展战略、持续培育发展新动能的重要举措，对于更好发挥资本市场功能作用、促进科技与资本融合、支持中小企业创新发展具有重要意义。

北京证券交易所主要定位是精选层公司，将与创新层、基础层一起组成“新”三板。

制度方面将总体平移精选层各项制度，上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。

未来还将构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。

目前六十余家精选层公司将成为北交所首批上市企业，同时还有七千余家的创新层和基础层公司作为北交所的后备力量，北交所蓄势待发，未来有望成为全球最大的上市公司交易所，成为支持民营经济发展，解决小微企业融资需求的主阵地。

证监会主席表示，债券市场是筹措中长期资金的重要场所，在直接融资中发挥着不可替代的作用。

近五年交易所债券市场合计发行约34万亿元，其中非金融公司债券13.3万亿元，占公司债券总量的72%；净融资8.8万亿元，占同期社会融资规模增量的5%。

同时，坚持分类施策、标本兼治，推动发行人和相关方综合运用出售资产、债务重组、引入战投等市场化方式，稳妥处置债券违约风险。

目前交易所债券市场总体平稳，违约率保持在1%左右的较低水平，但风险和挑战也不少。

相对于国外部分地区，我国债券市场起步相对较晚，早期一直保持“刚兑”态势，直至2014年才有首只公募债券违约。

根据穆迪数据，其全球债券违约率在2014至2020年期间总体在1%~3%之间。

目前交易所债券市场总体平稳，违约率保持在1%左右，相对于全球整体处于较低水平。

值得注意的是，疫情之后，部分国家债券违约率大幅上升，而同期我国债券市场表现明显优于国外市场，显示出我国经济的强大韧性。

风险提示：股市有风险，投资需谨慎。