开源证券-中小盘新三板周报：观典防务转科创板上市，多家“专精特新”企业三季报表现亮眼-211024

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本周要闻(10.16-10.22)：观典防务转科创板上市，多家“专精特新”企业三季报表现亮眼2021年10月20日，观典防务向上海证券交易所报送了申请转板至科创板上市的申报材料，成为转板上市相关规则出台后，首家正式披露转板上市意向的精选层公司。

截至10月22日，新三板公司已有30家企业披露三季报，其中6家为精选层公司，整体表现优异。

同时，新三板多家专精特新企业三季报业绩十分亮眼，表现出优质的高成长属性。

市场动态：三板成指上涨、三板做市下跌，总成交额回调（1）截至10月22日，股转系统共有挂牌公司7243家，做市交易426家，集合竞价交易6751家，待挂牌公司49家，申报中公司40家。

本期净减少公司11家，其中做市交易减少2家，集合竞价交易减少9家；分层来看，精选层公司净增加0家，创新层公司净减少1家，基础层公司净减少10家。

（2）本期三板成指上涨、三板做市下跌，协议股热度高于做市股。

本期上证综指上涨0.29%，收于3582.60点；三板做市下跌0.19%，收于1529.70点；三板成指上涨0.76%，收于1155.50点。

从板块主题来看，本期三板活跃、研发、龙头、服务、制造五个板块上涨，其中三板活跃指数领涨，涨幅1.90%；三板医药、消费两个板块下挫，其中三板消费指数领跌，跌幅1.61%。

（3）本期成交总额为54.68亿元，较上期58.80亿元减少7.06%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额12.29亿元，较上期12.79亿元环比减少3.94%；做市交易成交额21.65亿元，较上期5.79亿元环比减少14.11%。

分不同层级来看：本期精选层成交额20.71亿元，较上期25.80亿元环比减少0.43%；创新层成交额29.65亿元，较上期33.21亿元环比减少10.70%；基础层成交额4.28亿元，较上期4.79亿元环比上升10.59%。

（4）做市变动：本周19家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模增加；东海证券融资14.25亿元截至10月22日，本期新增24家新三板公司发布定增预案，高于上期19家；预计募集资金10.64亿元，相比上期5.48亿元环比增加94%。

本期8家公司公告完成定向增发，共募集资金18.28亿元。

本期3家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为噢易云、优炫软件、太矿电气，转板意向均为精选层。

精选层信息：新增3家IPO辅导，4家公司披露发行结果本期有3家公司进入精选层辅导阶段，分别为噢易云、优炫软件、太矿电气；共计4家公司发布发行结果，分别为同心传动、大地电气、志晟信息、中设咨询。

此外，观典防务向上交所报送了申请转板至科创板上市的申报材料。

风险提示：市场环境变化、新三板政策变化、转板上市不达预期。