山西证券-新三板行业周报：公募基金投资新三板政策落地-200420

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　　要闻回顾
　　4月17日，证监会官网披露关于《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》。《指引》共计15条，主要针对基金管理人要求、可参与投资的基金类型、投资范围、流动性管理、估值、披露、风险揭示、投资者适当性管理等作出了规范。
　　一级市场
　　挂牌企业总数持续减少。新增挂牌企业7家，退市18家，实际挂牌数减少11家，当前挂牌企业共计8,718家。做市转让661家，减少2家；竞价转让8,057家，减少9家；创新层659家，减少1家；基础层8,059家，减少10家。
　　实际定增额度较上周有所上涨。共8家公司宣布定增预案，预计募集资金12.34亿元，环比上涨1590.41%；共12家公司定增实施完成，共募资金1.71亿元，环比上涨33.59%。
　　二级市场
　　市场交易活跃度回暖。周五三板成指收于970.76点，全周涨幅为1.23%；三板做市收于1,081.03点，全周涨幅为2.72%。整体市场累计成交3.75亿股，环比上涨31.63%；累计成交18.12亿元，环比上涨56.55%。
　　大宗交易占比维持在30%-40%的区间。市场共成交18.01亿元，大宗共交易6.66亿元，占比37%。
　　做市成交额占比上涨，创新层成交额占比上涨。上周做市成交额为9.07亿元，环比上涨60.56%，占总成交额50%，上涨1.25pct。创新层成交额为11.52亿元，环比上涨97.72%，占总成交额64%，上涨13.24pct。
　　山证新三板概况
　　山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业101家。
　　山西证券参与做市新三板企业14家。
　　企业重要事件一览
　　2家企业公布并购信息。
　　1家企业发布上市辅导相关公告。
　　共114家企业表态欲进入精选层，其中6家企业辅导验收通过，92家企业辅导备案登记受理，6家企业报送辅导备案材料。