山西证券-新三板行业周报：新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施-200824

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要闻回顾全国股转公司制定了《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工山西证券持股计划业务办理指南》，已于2020年8月21日发布实施。

新三板行业周报新三板股权激励和员工持股计划制度正式落地。

一级新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施市场挂牌企业总数持续减少。

新增1家挂牌企业，退市36家，实际挂牌山西证券数减少35家，当前挂牌企业共计8,456家。

做市转让590家，无变动；竞价转让7,866家，减少35家；精新三板行业周报选层32家，无变动，创新层1,199家，减少1家；基础层7,225家，减少34家。

实际定增额度较上周有新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施所上涨。

共山西证券11家公司宣布定增预案，预计募集资金2.9亿元，环比下跌17.14%；共8家公司定增实施完成，共募资金4.73亿元，环比上涨52.09%。

二级市新三板行业周报场市场特征：1）总量方面：市场活跃度有所下降。

周五三板成指收于1,022.91点，全周跌幅1.35%；三板做市收于1,054.5新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施6点，全周跌幅为3.35%。

整个市场累计成交4.21亿股，环比山西证券下跌12.98%；累计成交24.95亿元，环比下跌11.81%。

2）结构方面：精选层成交量持续收缩，但降幅收窄，边际有所新三板行业周报好转。

上周精选层成交额/成交量为9.56亿元/0.68亿股，环比-26.55%/-21.43%；创新层成交额/成交量为10.71亿元/1.70亿股，环比9.94%/-9.27%；基础层成交额/成交量为4.68亿元/1.83亿股，环比-15.44%/新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施-12.82%。

大山西证券宗交易占比维持在20%-30%的区间。

市场新三板行业周报共成交24.95亿元，大宗共交易6.13亿元，占比25%。

精选层成交额占比下降，做市成交额占比上升，创新新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施层成交额占比上升。

精山西证券选层成交额为9.56亿元，环比下跌26.55%，占总成交额38%，下跌0.08pct；做市成交额为5.88亿元，环比上涨34.98%，占总成交额24%，上涨8.17pct。

创新层成交额为10.71亿元，环比上涨9.94%，占总成交额43%，新三板行业周报上涨8.49pct。

山证新三板概况山西新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施证券作为主办券商共挂牌新三板企业102家。

山山西证券西证券参与做市新三板企业13家。

企业重要事新三板行业周报件一览3家企业公布并购信息。

3家企业发布新三板股权激励和员工持股计划制度落地实施上市辅导相关公告。

上周未新山西证券受理企业，精选层累计受理企业72家。

目前拟入精选层企业186家，其中已问询9家新三板行业周报，已回复6家，中止审查19家，辅导验收通过4家，辅导备案登记受理127家，报送辅导备案材料15家。