开源证券-中小盘新三板周报：本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准-201115

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本周要闻：全国股转公司发布实施广告业信息披露指引为进一步规范开源证券申请挂牌公司公开转让说明书及挂牌公司年度报告、临时报告的编制及信息披露行为，提高行业信息披露针对性和有效性，满足投资者的信息需求，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定并发布了《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引――广告公司》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引――广告公司》。

其中小盘新三板周报中，公开转让说明书信息披露要求适用于申请挂牌公司，持续信息披露要求适用于创新层、精选层挂牌公司，基础层挂牌公司可以参照指引的规定履行信息披露义务。

市场动态：三板成指下跌，跑输同期主板，成交额有所上升（1）截至11月13日，股转系统共有挂牌公司8254，做市交易558家，集合竞价交易7663家，待挂牌公司59家本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准，申报中公司32家。

本周净减少公司11家，开源证券其中做市交易减少3家，集合竞价交易减少9家；分层来看，创新层公司净减少3家，基础层公司净减少9家。

（2）本周三板成指下跌中小盘新三板周报，三板做市下跌，跑输同期主板市场。

本期上证综指下跌0.06%，三板做市指数下跌1.34%，收于1079.01点；三板成指下跌0.4本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准1%，收于1012.22点。

从板块主开源证券题来看，三板消费、三板龙头主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨0.42%、0.23%。

三板研发本周跌幅最大中小盘新三板周报，达到-1.35%。

（3）本周成交总额为38.03亿元，较本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准上周17.70亿元有所上升。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额15.34亿元，较上周7开源证券.4亿元环比上升107.26%；做市交易成交额12.58亿元，较上周5.54亿的成交额环比上升127.19%。

分不同层级来看：本周精选层成交中小盘新三板周报额10.11亿元，较上周4.76亿元环比上升112.21%；创新层成交额17.76亿元，较上周8.68亿元环比上升104.50%；基础层成交额10.16亿元，较上周4.25亿环比上升138.85%。

（4本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准）做市变动：本周2家公司新增做市商，6家做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量上升、实施预案数量上升截至11开源证券月13日，本周新增69家新三板公司发布定增预案，预计募集资金31.68亿元，环比上周的15.02亿元有所上升。

本周有9家公司中小盘新三板周报公告完成增发，较上期14家数量下降，合计募集资金6.86亿元，环比上升11%。

本周6家公司公告进入IPO辅导备案阶段，为易讯通、百本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准通能源、大地电气、博思特、双森股份、天朔医疗。

精选层信息：本期安徽凤凰在精选层公开发行获证监会核准截至11月13日，共有221家（剔除已终止发行、暂缓开源证券审议等）公司发布公告拟申请进入精选层，其中35家公司已被问询，11家公开发行申报材料已被股转公司受理。

本期新增中小盘新三板周报1家公司已核准在精选层挂牌交易，为安徽凤凰；新增1家公司挂牌委会议通过，为三元基因。

除此之外，另有143家公司仍处于精选层辅导阶段或股东大会/本期安徽凤凰精选层公开发行获证监会核准董事会决议阶。

风险提示：新开源证券三板政策变化等。