山西证券-新三板行业周报：新三板修改优先股业务指引，三方面优化发行与挂牌业务-201116

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要闻回顾日前，全国股转公司对《全国中小企业股份转让系统优先股业务指山西证券引第1号》（以下简称《优先股业务1号指引》）进行了修改，于2020年11月6日发布实施，进一步规范挂牌公司定向发行优先股申请文件的内容要求及报送流程。

本次修改内容主要有三个方面：一是与行政许可程序衔接，对于发行后股东人数累计超20新三板行业周报0人的情形，新增了申请出具自律监管意见的文件要求和办理流程。

二是统一审查机制，将豁免核准情形下的发新三板修改优先股业务指引行审查程序从事后备案调整为事前审查。

三是细化三方面优化发行与挂牌业务材料要求，根据豁免核准和申请核准的不同情形，分别明确了申请文件的要件和模板。

修改后，定向发行山西证券优先股与普通股的业务流程基本保持一致，更便于市场主体理解和操作。

（证券日报）一级市场挂牌新三板行业周报企业总数持续减少。

新增挂牌2家，退市13家，实际挂牌数减少11家，当前挂牌企业新三板修改优先股业务指引共计8,254家。

做市转让558家，减少3家；集合竞价7,663家，减少9家；精选层33家，增加1家；创新层1,156家，减少3家；基三方面优化发行与挂牌业务础层7,065家，减少9家。

实山西证券际定增额度较上周有所增长。

共65家公司宣布定增预案，预计募集资金30.03亿元，环比增长144.94%；共12家公司定增新三板行业周报实施完成，共募资金6.30亿元，环比增长350.00%。

二级市场市场特征：1）新三板修改优先股业务指引总量方面：市场活跃度持续降低。

周五三板成指收于1,012.22点，全周涨幅-0.41%；三三方面优化发行与挂牌业务板做市收于1,079.01点，全周涨幅为-1.34%。

整个市场累计成交4.16亿股，环比增长3.84%；累计成交20.33亿元，环比增山西证券长14.83%。

2）结构方面：精选层成交量/额环比增长，创新层成交量/额环新三板行业周报比小幅波动。

上周精选层成交额/成交量为5.35亿元/0.42亿股，环比新三板修改优先股业务指引12.21%/32.63%；创新层成交额/成交量为9.08亿元/1.79亿股，环比4.50%/-4.00%；基础层成交额/成交量为20.33亿元/4.16亿股，环比14.83%/3.84%。

大宗三方面优化发行与挂牌业务交易占比保持在30%-35%区间。

市场共成交20.33亿元，大宗共交易6.88亿元山西证券，占比34%。

精选层成交额占比下新三板行业周报降，做市成交额占比上升，创新层成交额占比下降。

精选层成交额为5.35亿元，环比增长12.21%，占总成交额26%，减新三板修改优先股业务指引少0.61pct；做市成交额为7.04亿元，环比增长27.19%，占总成交额35%，增加3.37pct。

创新层成交额为9.08亿元，三方面优化发行与挂牌业务环比增长4.50%，占总成交额45%，减少4.41pct。

山证新三板概况山西证券作为主办券商共挂牌新三板企山西证券业106家。

山西证券参与做市新三板新三板行业周报企业10家。

企业重要事件一览3家企业新三板修改优先股业务指引公布并购信息。

19家企业发三方面优化发行与挂牌业务布上市辅导相关公告。

上周新受理4家企业，精选层累计受山西证券理企业98家。

目前拟入精选层企业207家，其中已问询23家，已审核通过1家，中止审查2家，辅导验收通过7家，辅导新三板行业周报备案登记受理127家，报送辅导备案材料12家。