山西证券-新三板行业周报：新三板转板细则重磅出炉-201130

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要闻回顾11月27日晚，上交所、深交所相继发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向深圳证券交易所创业板转板上市办法（试行）》，明确了新三板精选层挂牌公司向科创板或创业板转板上市的条件、审核机制与程序和上市衔接安排。

整体而言，转板应当在精选层连续挂牌1年以上，转入不同板块需满足意向板块的定位。

沪深交易所对转板条件做出了细致的规定：转板应当满足5项基本条件和2项为转板上市而设计的独特条件，其中基本条件与科创板或创业板IPO条件一致。

（界面新闻）一级市场挂牌企业总数持续减少。

新增挂牌3家，退市5家，实际挂牌数减少2家，当前挂牌企业共计8,243家。

做市转让549家，减少3家；集合竞价7,658家，减少1家；精选层36家，增加2家；创新层1,152家，减少2家；基础层7,055家，减少2家。

实际定增额度较上周有所下降。

共8家公司宣布定增预案，预计募集资金3.39亿元，环比持平；共15家公司定增实施完成，共募资金3.88亿元，环比下降53.81%。

二级市场市场特征：1）总量方面：市场活跃度持续降低。

周五三板成指收于1,011.24点，全周涨幅-0.76%；三板做市收于1,068.26点，全周涨幅为-0.74%。

整个市场累计成交4.73亿股，环比增长15.71%；累计成交22.50亿元，环比增长7.92%。

2）结构方面：精选层成交量/额环比大幅增长，创新层成交量/额环比小幅增长。

上周精选层成交额/成交量为5.45亿元/0.65亿股，环比44.58%/128.22%；创新层成交额/成交量为10.06亿元/2.19亿股，环比2.22%/23.15%；基础层成交额/成交量为6.99亿元/1.88亿股，环比-3.41%/-6.80%。

大宗交易占比上升到35%-40%区间。

市场共成交24.87亿元，大宗共交易9.68亿元，占比39%。

精选层成交额占比上升，做市成交额占比下降，创新层成交额占比下降。

精选层成交额为5.45亿元，环比增长44.58%，占总成交额24%，增加6.14pct；做市成交额为6.07亿元，环比下降10.59%，占总成交额27%，减少5.58pct。

创新层成交额为10.06亿元，环比增长2.22%，占总成交额45%，减少2.49pct。

山证新三板概况山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业106家。

山西证券参与做市新三板企业10家。

企业重要事件一览2家企业公布并购信息。

11家企业发布上市辅导相关公告。

上周新受理4家企业，精选层累计受理企业106家。

目前拟入精选层企业210家，其中已问询25家，已审核通过4家，中止审查2家，辅导验收通过6家，辅导备案登记受理122家，报送辅导备案材料14家。