开源证券-中小盘新三板周报：本周三元基因精选层公开发行获证监会核准-201206

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本周要闻：新三板年内融资总额逾277亿元已超2019年全年截至2020年11月，新三板市场共有566家企业完成590次发行，融资277.5亿元，已超过2019年全年市场融资总额。

其中，35家企业通过公开发行募资98.3亿元。

自2019年10月25日证监会启动全面深化新三板改革以来，新三板作为我国多层次资本市场的重要组成部分，已成为服务我国创新型中小民营企业直接融资的主阵地。

市场动态：三板成指下降，跑输同期主板，成交额较上期有所增加（1）截至12月4日，股转系统共有挂牌公司8232，做市交易550家，集合竞价交易7682家，待挂牌公司63家，申报中公司25家。

本周净减少公司11家，其中做市交易减少1家，集合竞价交易减少10家；分层来看，创新层公司净减少8家，基础层公司净减少3家，精选层公司未变化。

（2）本周三板成指下跌，三板做市上涨，三板做市跑赢同期主板市场。

本期上证综指上涨1.06%，收于3444.58点；三板做市指数上涨1.23%，收于1081.35点；三板成指下跌0.07%，收于1010.56点。

从板块主题来看，三板龙头、三板制造主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨2.10%、1.90%。

三板消费本周跌幅最大，达到-0.41%。

（3）本周成交总额为30.56亿元，较上周22.50亿元有所增加。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额10.30亿元，较上周10.99亿元环比下降6.22%；做市交易成交额4.99亿元，较上周6.07亿的成交额环比下降17.68%。

分不同层级来看：本周精选层成交额15.27亿元，较上周5.45亿元环比上涨180.31%；创新层成交额9.04亿元，较上周10.06亿元环比下降10.13%；基础层成交额6.25亿元，较上周6.99亿环比下降10.54%。

（4）做市变动：本周2家公司新增做市商，无做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量下降、实施预案数量下降截至12月4日，本周新增8家新三板公司发布定增预案，预计募集资金3.86亿元，环比上周的2.98亿元有所上升。

本周18家公司公告完成增发，较上期12家数量上升，合计募集资金4.53亿元，环比上升45%。

本周7家公司公告进入IPO辅导备案阶段，为熔金股份、同心传动、中浩紫云、聚融集团（主营混凝土及砂浆）、盛帮股份、宏裕包材、明阳科技。

精选层信息：本周三元基因精选层公开发行获证监会核准截至12月4日，共有148家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

发行阶段来看，37家公司已被问询，13家公开发行申报材料已被股转公司受理，2家公司挂牌委会议通过，2家公司已向证监会提交核准申请，42家公司已核准在精选层挂牌交易（本周新增三元基因精选层公开发行获证监会核准）。

风险提示：新三板政策变化等。