山西证券-新三板行业周报：新三板持续督导迎新规，主办券商应每月发送问题清单-201214

《山西证券-新三板行业周报：新三板持续督导迎新规，主办券商应每月发送问题清单-201214（24页）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西证券-新三板行业周报：新三板持续督导迎新规，主办券商应每月发送问题清单-201214（24页）.pdf（24页精品完整版）》请在悟空智库报告文库上搜索。

要闻回顾为进一步压实主办券商持续督导责任，更好发挥主办券商遴选企业的作用，完善市场特色性制度。

全国中小企业股份转让系统于12月11日修订了《主办券商持续督导工作指引》（以下简称《持续督导指引》），于发布之日起实施。

按照新规，主办券商应当主动、持续关注挂牌公司在业务、公司治理、财务等方面发生的重大变化。

并应当至少每月向挂牌公司发送一次问题清单，就挂牌公司是否存在重大变化、是否存在应当披露而未披露事项等进行询问。

挂牌公司则应在收到问题清单后十个交易日内回复，回复文件应当加盖挂牌公司公章，并作为持续督导工作底稿保存。

（21世纪经济报道）一级市场挂牌企业总数持续减少。

新增挂牌2家，退市13家，实际挂牌数减少9家，当前挂牌企业共计8,223家。

做市转让547家，减少1家；集合竞价7,639家，减少9家；精选层37家，新增1家；创新层1,143家，减少1家；基础层7,043家，减少9家。

实际定增额度较上周有所增长。

共11家公司宣布定增预案，预计募集资金27.72亿元，环比下降1328.87%；共16家公司定增实施完成，共募资金10.67亿元，环比增长89.86%。

二级市场市场特征：1）总量方面：市场活跃度持续降低。

周五三板成指收于1,010.76点，全周涨幅0.02%；三板做市收于1,081.86点，全周涨幅为0.05%。

整个市场累计成交5.09亿股，环比下降6.49%；累计成交26.20亿元，环比下降14.27%。

2）结构方面：精选层成交量/额环比下降，创新层成交量/额环比增长。

上周精选层成交额/成交量为8.62亿元/0.60亿股，环比-43.52%/-58.44%；创新层成交额/成交量为10.38亿元/1.83亿股，环比14.77%/8.21%；基础层成交额/成交量为7.20亿元/2.67亿股，环比15.15%/14.86%。

大宗交易占比上升到35%-40%区间。

市场共成交26.20亿元，大宗共交易10.09亿元，占比39%。

精选层成交额占比下降，做市成交额占比增长，创新层成交额占比增长。

精选层成交额为8.62亿元，环比下降43.52%，占总成交额33%，减少17.04pct；做市成交额为6.61亿元，环比增长32.35%，占总成交额25%，增加8.89pct。

创新层成交额为10.38亿元，环比增长14.77%，占总成交额40%，增加10.03pct。

山证新三板概况山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业106家。

山西证券参与做市新三板企业10家。

企业重要事件一览2家企业公布并购信息。

7家企业发布上市辅导相关公告。

上周新受理1家企业，精选层累计受理企业109家。

目前拟入精选层企业208家，其中已问询28家，已审核通过2家，中止审查1家，辅导验收通过8家，辅导备案登记受理120家，报送辅导备案材料14家。