开源证券-中小盘新三板周报：本期利通科技等5家公司挂牌委会议通过-201220

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本周要闻（12.14-12.20）：股转公司修改《主办券商执业质量负面行为清单》全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布修改后的《主办券商执业质量负面行为清单》（下称《清单》），自2021年1月1日起施行。

《清单》从推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务和综合业务六个方面确定了54条负面行为，并规定了相应行为描述与情节调整系数。

其中，推荐挂牌业务负面行为方面，《清单》明确，“申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报”主要指申报主体申报时不符合挂牌条件相关规则要求，主办券商经核查和内控程序后仍予以推荐申报，但违规程度不足以被采取自律监管措施和纪律处分的。

市场动态：三板成指下降，跑输同期主板，成交额较上期有所增加（1）截至12月18日，股转系统共有挂牌公司8208家，做市交易544家，集合竞价交易7627家，待挂牌公司58家，申报中公司30家。

本周净减少公司15家，其中做市交易减少3家，集合竞价交易减少12家；分层来看，创新层公司无变动，基础层公司净减少15家，精选层公司无变动。

（2）本周三板成指上涨，三板做市下降，跑赢同期主板市场。

本期上证综指上涨1.43%，收于3394.89点；三板做市指数下跌1.55%，收于1065.09点；三板成指上涨0.10%，收于1011.73点。

从板块主题来看，三板制造、三板活跃主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨2.31%、0.40%。

三板龙头本周跌幅最大，达到4.74%。

（3）本周成交总额为32.58亿元，较上周26.20亿元有所增加。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额14.86亿元，较上周10.97亿元环比上升35.48%；做市交易成交额9.84亿元，较上周6.61亿的成交额环比上升48.87%。

分不同层级来看：本周精选层成交额7.89亿元，较上周8.62亿元环比下降8.56%；创新层成交额15.52亿元，较上周10.38亿元环比上升49.51%；基础层成交额9.18亿元，较上周7.20亿环比上升27.54%。

（4）做市变动：本周1家公司新增做市商，1家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量上升、实施预案数量下降截至12月18日，本周新增13家新三板公司发布定增预案，预计募集资金5.72亿元，环比上周的3.72亿元有所上升。

本周15家公司公告完成增发，较上期15家数量持平，合计募集资金7.07亿元，环比下降45%。

本周7家公司公告进入IPO辅导备案阶段，为亚派科技、恒达新材、嘉缘花木、威力传动、亚奥科技、君逸数码、用友汽车。

精选层信息：本期利通科技等5家公司挂牌委会议通过截至12月18日，共有241家（剔除终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

发行阶段来看，27家公司已被问询，11家公开发行申报材料已被股转公司受理，利通科技等5家公司挂牌委会议通过，7家公司已核准在精选层挂牌交易。

本周新增2家公司进入精选层辅导阶段，为嘉缘花木、亚奥科技。

风险提示：新三板政策变化等。