开源证券-中小盘新三板周报：本期齐鲁华信、德源药业获挂牌委会议通过-201227

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本周要闻：全国股转公司编制《自律监管和市场服务事项清单》全国中小企业股份转让系统有限责任公司编制《自律监管和市场服务事项清单》（下称《清单》），共有43项，包含自律监管事项20项，涉及证券发行挂牌监管、证券交易监管、主办券商监管等5类；市场服务事项23项，涉及证券发行挂牌服务、挂牌公司服务、证券交易服务、做市商服务、投资者服务、其他服务等6类。

监管事项强调公开监管标准，列明主要规则依据；服务事项以市场需求为导向，内容上包含股份回购、交易方式变更、做市商加入及退出、贫困地区和民族地区挂牌公司专项政策等具有新三板市场特色的服务事项。

市场动态：三板成指下降，跑输同期主板，成交额较上期有所增加（1）截至12月25日，股转系统共有挂牌公司8189家，做市交易536家，集合竞价交易7614家，待挂牌公司60家，申报中公司26家。

本周净减少公司19家，其中做市交易减少8家，集合竞价交易减少13家；分层来看，创新层公司减少3家，基础层公司净减少18家，精选层公司增加2家。

（2）本周三板成指下降，三板做市上涨，三板成指跑输同期主板市场。

本期上证综指上涨0.05%，收于3396.56点；三板做市指数上涨0.07%，收于1065.84点；三板成指下跌0.07%，收于1011.04点。

从板块主题来看，三板研发、三板活跃主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨2.15%、2.06%。

三板制造本周跌幅最大，达到-0.53%。

（3）本周成交总额为36.86亿元，较上周32.58亿元有所增加。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额17.33亿元，较上周14.86亿元环比上升16.58%；做市交易成交额7.71亿元，较上周9.84亿的成交额环比下降21.59%。

分不同层级来看：本周精选层成交额11.82亿元，较上周7.89亿元环比上升49.91%；创新层成交额11.46亿元，较上周15.52亿元环比下降26.19%；基础层成交额13.58亿元，较上周9.18亿环比上升47.98%。

（4）做市变动：本周3家公司新增做市商，10家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量下降、实施预案数量下降截至12月25日，本周新增8家新三板公司发布定增预案，预计募集资金1.70亿元，环比上周的5.72亿元有所下降。

本周1家公司公告完成增发，较上期15家数量大幅减少，合计募集资金0.06亿元，环比下降99.15%。

本周4家公司公告进入IPO辅导备案阶段，为中宇万通、明博教育、凯雪冷链、名品彩叶。

精选层信息：本周齐鲁华信、德源药业获挂牌委会议通过截至12月25日，共有243家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

发行阶段来看，本周4家公司已被问询，2家公开发行申报材料已被股转公司受理，2家公司挂牌委会议通过（齐鲁华信、德源药业）。

此外，本周新增2家公司进入精选层辅导阶段，分别为中宇万通、明博教育。

风险提示：新三板政策变化等。