开源证券-中小盘新三板周报：本周驱动力精选层公开发行获证监会核准-210103

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本周要闻：全国股转公司发布《关于做好挂牌公司2020年年度报告披露相关工作的通知》全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布《关于做好挂牌公司2020年年度报告披露相关工作的通知》（下称《通知》）。

《通知》要求对2020年年度报告将实施“对精选层公司从严，对创新层公司适度，对基础层公司从简”的策略。

《通知》要求精选层公司披露的年报中需包含最近三年主要会计数据和财务指标。

此外，《通知》对年报编制以及各相关中介机构的职责也提出了具体的要求。

市场动态：三板成指下降，跑输同期主板，成交额较上期有所增加（1）截至1月1日，股转系统共有挂牌公司8187家，做市交易536家，集合竞价交易7610家，待挂牌公司63家，申报中公司23家。

本周净减少公司2家，其中做市交易无变动，集合竞价交易减少4家；分层来看，创新层公司减少2家，基础层公司净减少2家，精选层公司增加2家。

（2）本周三板成指下降，三板做市上涨，三板成指跑输同期主板市场。

本期上证综指上涨2.25%，收于3473.07点；三板做市指数上涨0.69%，收于1073.18点；三板成指下降0.03%，收于1010.77点。

从板块主题来看，三板制造、三板活跃主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨1.60%、1.50%。

三板医药和三板消费本周跌幅最大，均达到0.91%。

（3）本周成交总额为29.67亿元，较上周36.86亿元有所下降。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额17.80亿元，较上周17.33亿元环比上升2.74%；做市交易成交额4.46亿元，较上周7.71亿的成交额环比下降42.22%。

分不同层级来看：本周精选层成交额7.41亿元，较上周11.82亿元环比下降37.30%；创新层成交额9.99亿元，较上周11.46亿元环比下降12.82%；基础层成交额12.27亿元，较上周13.58亿环比下降9.67%。

（4）做市变动：本周7家公司新增做市商，1家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量上升、实施预案数量大幅下降截至1月1日，本周新增13家新三板公司发布定增预案，预计募集资金3.43亿元，环比上周的1.70亿元大幅上升。

本周无公司公告完成增发，较上期1家数量大幅减少，环比下降100%。

本周10家公司公告进入IPO辅导备案阶段，为立方控股、英雄互娱、谷实生物、博源股份、巨峰股份、青鸟软通、豪特节能、金润股份、闽雄生物、施可瑞。

精选层信息：本周驱动力精选层公开发行获证监会核准截至1月1日，共有250家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

发行阶段来看，本周新增1家公司精选层公开发行已被证监会核准，为驱动力。

此外，本周新增5家公司进入精选层辅导阶段，分别为英雄互娱、博源股份、金润股份、闽雄生物、施可瑞。

风险提示：新三板政策变化等。