开源证券-中小盘新三板周报：本周德源药业等3家精选层公开发行获证监会核准-210124

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本周要闻：全国股转公司发布《新三板2020年市场改革发展报告》全国股转公司发布《新三板2020年市场改革发展报告》，坚持“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，不断加强各项基础制度建设，打造新三板自律监管特色，持续发挥市场内外部监管协作优势，以监管促规范，以监管促发展，助力提升挂牌公司质量，保障投资者合法权益，护航新三板改革，促进市场长期健康稳定发展。

九字方针下，股转公司进一步夯实监管制度基础、营造公开透明监管环境、严格执行市场监管规则。

截至2020年末，新三板现行有效的业务规则共135件，形成了以基本业务规则为核心，业务细则、指引为主干，业务办理指南为补充的规则体系，为规范市场主体行为、加强市场监管提供了制度保障。

市场动态：三板成指上升，跑赢同期主板，成交额较上期有所上升（1）截至1月15日，股转系统共有挂牌公司8057家，做市交易518家，集合竞价交易7495家，待挂牌公司58家，申报中公司26家。

本周净减少公司22家，其中做市交易减少6家，集合竞价交易减少16家；分层来看，创新层公司减少4家，基础层公司净减少18家，精选层公司数量不变。

（2）本周三板成指、三板做市均上涨，跑赢同期主板市场。

本期上证综指上升1.13%，收于3606.75点；三板做市指数上升3.59%，收于1111.30点；三板成指上升0.39%，收于1021.46点。

从板块主题来看，三板活跃、三板龙头主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨4.75%、0.91%。

三板服务本周跌幅最大，达到0.16%。

（3）本周成交总额为27.67亿元，较上周24.15亿元有所下降。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额10.12亿元，较上周10.50亿元环比下降3.62%；做市交易成交额5.65亿元，较上周5.12亿的成交额环比上升10.35%。

分不同层级来看：本周精选层成交额11.89亿元，较上周8.53亿元环比上升39.39%；创新层成交额8.19亿元，较上周7.60亿元环比上升7.76%；基础层成交额7.59亿元，较上周8.02亿环比下降5.36%。

（4）做市变动：本周7家公司新增做市商，1家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量大幅上升、实施预案数量下降截至1月22日，本周新增15家新三板公司发布定增预案，预计募集资金3.77亿元，环比上周的6.49亿元大幅下降。

本周14家公司公告完成增发，较上期15家数量略有减少，合计募集资金2.48亿元，环比下降48.87%。

本周6家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为壹创国际、宇洪科技、恒驱电机、优机股份、鼎欣科技、德瑞锂电。

精选层信息：本周德源药业等3家精选层公开发行获证监会核准截至1月22日，共有261家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

本周新增壹创国际、宇洪科技、恒驱电机、优机股份、鼎欣科技、德瑞锂电共6家公司进入精选层辅导阶段。

风险提示：新三板政策变化等。