开源证券-中小盘新三板周报：本周杰外动漫等3家公司进入精选层辅导阶段-210131

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本周要闻：全国股转公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》全国股转公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》(下称《终止挂牌实施细则》)，并向社会公开征求意见。

《终止挂牌实施细则》对主动终止挂牌的条件和程序、强制终止挂牌的情形和要求、终止挂牌中的投资者保护措施和终止挂牌专区相关安排等进行了全面规定，形成了标准明确、程序透明、契合新三板市场特点的终止挂牌制度。

《终止挂牌实施细则》主要包括四方面内容：优化主动终止挂牌条件和程序；完善强制终止挂牌情形和要求；健全投资者保护措施；明确终止挂牌专区相关安排。

下一步，全国股转公司将根据公开征求意见的情况对《终止挂牌实施细则》及配套制度安排进行调整完善。

市场动态：三板成指下降，跑输同期主板，成交额较上期有所上升（1）截至1月29日，股转系统共有挂牌公司8040家，做市交易516家，集合竞价交易7479家，待挂牌公司64家，申报中公司20家。

本周净减少公司17家，其中做市交易减少2家，集合竞价交易减少16家；分层来看，创新层公司减少1家，基础层公司净减少17家，精选层公司增加1家。

（2）本周三板成指、三板做市均下降，跑输同期主板市场。

本期上证综指下降3.43%，收于3483.06点；三板做市指数下降0.40%，收于1112.53点；三板成指下降0.54%，收于1015.99点。

从板块主题来看，三板服务、三板研发主题本周涨幅领跑新三板，分别上涨2.02%、2.01%。

三板制造本周跌幅最大，达到3.72%。

（3）本周成交总额为30.46亿元，较上周27.67亿元有所上升。

分定价方式来看：本周集合竞价交易成交额10.56亿元，较上周10.12亿元环比上升4.35%；做市交易成交额6.25亿元，较上周5.65亿的成交额环比上升10.68%。

分不同层级来看：本周精选层成交额13.64亿元，较上周11.89亿元环比上升14.73%；创新层成交额9.66亿元，较上周8.19亿元环比上升17.94%；基础层成交额7.15亿元，较上周7.59亿环比下降5.74%。

（4）做市变动：本周8家公司新增做市商，2家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量有所下降、实施预案数量持平截至1月29日，本周新增11家新三板公司发布定增预案，预计募集资金1.96亿元，环比上周的3.77亿元大幅下降。

本周14家公司公告完成增发，与上周持平，合计募集资金5.47亿元，环比上升120.16%。

本周3家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为杰外动漫、中寰股份、华创合成。

精选层信息：本周杰外动漫等3家公司进入精选层辅导阶段截至1月29日，共有266家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

本周新增杰外动漫、中寰股份、华创合成共3家公司进入精选层辅导阶段。

风险提示：新三板政策变化等。