东方证券-创新产品研究系列之一：“乘势而上”，哪些基金率先布局了“专精特新”小巨人？-211118

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研究结论什么是专精特新？按照工信部定义，专精特新即“专业化、精细化、特色化、新颖化”，专精特新“小巨人”企业是“专精特新”中小企业中的佼佼者，是专注于细分市场、创新能力强、市场占有率高、掌握关键核心技术、质量效益优的排头兵企业。

“专精特新”上市公司：工信部公布了三批专精特新“小巨人”企业名单，共计4922家。

其中在A股上市的企业325家，多数集中于创业板和科创板，分别有141家和96家，在主板上市企业数量最少，88家。

按照中信一级行业统计，分布在机械行业的公司最多，有86家，分布最多的五个行业为机械（86家）、基础化工（52家）、医药（40家）、电子（36家）和电力设备及新能源（22家）。

存续基金布局“专精特新”情况：2021年三季报中持有“专精特新”主题股票的基金共922只，按照基金净值统计，占比超基金净值比例大于15%的基金仅24只，占比大于10%的基金共80只，80只基金产品三季度末股票持仓占基金净值比例均超60%。

按照占股票持仓比例统计，占比超股票持仓60%的基金有29只，占比超10%的共计114只。

我们从基金基本条件、业绩表现、“专精特新“纯度、选股能力、夏普比率、逆境收益率等多个维度对公募基金进行筛选，挑选出历史表现好且”专精特新”纯度较高的基金（详见后文），供投资者参考。

已申报&正在发行相关主题基金：截至目前，多家公司上报了“专精特新”主题基金，景顺长城、招商、南方和博时拿到证监会批文，其中景顺长城、招商和博时旗下相关产品已于近日开始募集，于11月底或12月初结束募集。

北交所已于2021年11月15日正式开市，多家公司上报了北交所相关主题基金，其中8家机构已经拿到证监会正式批复（详见后文）。

风险提示相关基金成立风险市场极端环境的冲击。