开源证券-中小盘新三板周报：首批新三板精选层企业转板上市倒计时-210704

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本周要闻：首批新三板精选层企业转板上市倒计时新三板精选层于2020年7月27日开市交易，按照“申请转板上市应在精选层挂牌满一年”的要求，到2021年7月27日，首批32家精选层企业挂牌将满1年，届时相关企业将具备转板上市的基础条件。

按照目前转板上市办法，精选层挂牌企业转板到科创板或创业板上市，需要相应满足科创板或创业板现行的上市市值与财务指标等发行条件，并符合科创板或创业板定位，同时要求申请转板公司股东人数不低于1000人，且规定在申报前60个交易日有1000万股最低成交量。

根据测算，截至6月29日，满足以上要求的精选层企业至少超过25家，而随着近期新三板交投逐步升温，预计后续将有更多公司满足条件，进入转板备选名单。

市场动态：三板成指、三板做市均上涨，跑赢同期主板，成交额有所增加（1）截至7月2日，股转系统共有挂牌公司7467家，做市交易456家，集合竞价交易6956家，待挂牌公司51家，申报中公司39家。

本期净减少公司15家，其中做市交易减少5家，集合竞价交易减少11家；分层来看，精选层公司净增加1家，创新层公司净减少4家，基础层公司净减少12家。

（2）本期三板成指、三板做市均上涨，跑赢同期主板市场。

本期上证综指下跌2.46%，收于3518.76点；三板做市指数上涨2.06%，收于1151.99点；三板成指上涨0.80%，收于999.44点。

从板块主题来看，本期三板龙头、服务、活跃、研发、制造等五个板块上涨，三板龙头涨幅领跑新三板，上涨4.42%，三板消费、医药两个板块下跌，三板医药本期跌幅最大，达到-0.35%。

（3）本期成交总额为39.07亿元，较上期34.32亿元增加。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额9.46亿元，较上期7.54亿元环比上升25.46%；做市交易成交额10.33亿元，较上期8.50亿的成交额环比上升21.53%。

分不同层级来看：本期精选层成交额19.28亿元，较上期17.87亿元环比上升7.89%；创新层成交额15.35亿元，较上期13.37亿元环比上升14.81%；基础层成交额4.44亿元，较上期3.08亿元环比上升44.16%。

（4）做市变动：本周7家公司新增做市商，4家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量增加，实施预案数量不变截至7月2日，本期新增9家新三板公司发布定增预案，预计募集资金16.03亿元，环比上周的8.80亿元大幅增加。

本周8家公司公告完成增发，较上期数量不变，募集资金1.67亿元，环比下跌74.18%。

本周5家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为基康仪器、泰德股份、富泰和、科睿特、凯能科技。

精选层信息：本周2家公司进入精选层辅导阶段截至7月2日，共有301家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

按发行状态看，本期新增思源股份1家公司被问询。

本期基康仪器、泰德股份进入精选层辅导阶段。

风险提示：新三板政策变化等。