开源证券-中小盘新三板周报：北交所开市首月运行平稳，两家公司先后终止转板-211219

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本周要闻：北交所开市首月运行平稳，龙竹科技、新安洁先后终止转板北交所开市至今已满一月，自11月15日开市至12月14日，北交所合计成交额478.97亿元。

其中，北交所首周成交超过212亿元，占比超四成，此后成交量有所收窄。

首月表现来看，11只新股集体上涨，平均涨幅为110.84%；71只精选层平移股票多数由开市前高位回调，但仍较改革消息宣布前上涨29.97%。

北交所开市首月整体运行表现平稳。

另一方面，北交所公司龙竹科技和新安洁分别于12月10日和12月17日先后宣布终止转板，成为北交所首批终止转板的2家企业。

公司管理层认为北交所政策和制度体系更加契合公司发展需求，一定程度上反映出北交所上市对于中小企业存在较大的吸引力。

市场动态：三板成指、三板做市下降，总成交额减少（1）截至12月17日，股转系统共有挂牌公司6960家，做市交易411家，集合竞价交易6549家，待挂牌公司52家，申报中公司51家。

本期（12.11-12.17）挂牌公司减少4家，其中集合竞价交易减少4家；分层来看，基础层公司净减少4家。

（2）本期三板成指、三板做市下降，三板成指跑赢同期主板市场。

本期上证综指下降0.93%，收于3632.36点；三板做市下降1.39%，收于1458.17点；三板成指下降0.38%，收于1141.18点。

从板块主题看，三板消费、三板龙头指数上涨，三板龙头领涨，涨幅0.98%；本期三板活跃、研发、制造、服务、医药五个板块均下跌，三板医药指数跌幅最大，跌幅3.84%。

（3）本期成交总额为101.58亿元，较上期88.81亿元上涨14.38%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额19.80亿元，较上期15.92亿元环比上升24.37%；做市交易成交额19.03亿元，较上期22.21亿元环比下降14.32%。

分不同层级来看：本期北交所成交额62.74亿元，较上期50.68亿元环比上涨23.77%；创新层成交额26.44亿元，较上期30.54亿元环比降低13.43%；基础层成交额12.40亿元，较上期7.59亿元环比增加63.37%。

（4）做市变动：本周20家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模均减少；友诚科技融资1.2亿元截至12月17日，本期新增10家新三板公司发布定增预案，低于上期16家；预计募集资金1.98亿元，相比上期3.75亿元环比降低47.20%。

本期16家公司公告完成定向增发，共募集资金4.00亿元。

本期13家公司公告进入IPO辅导备案阶段。

北交所信息：新增13家IPO辅导，本期没有公司挂牌上市本期有13家公司进入北交所辅导阶段，分别为云里物里、富耐克、建研信息、佳维股份、华光源海、华友文保、派诺科技、金昌股份、安人股份、商客通、鑫英泰、丰安股份、倍施特。

本期没有公司在北交所挂牌上市。

风险提示：政策变动风险。