开源证券-中小盘新三板周报：精选层企业转板上市将步入实施阶段-210801

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本周要闻：精选层企业转板上市将步入实施阶段7月27日，在新三板精选层挂牌满一年后，转板上市工作进入实施阶段。

此前，证监会表示，精选层运行即将满一年，按照《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，转板上市制度即将进入落地实施阶段，相关配套制度已陆续发布。

为确保转板上市顺利实施，7月23日，上交所和深交所分别发布转板上市配套业务规则，主要包括转板上市申请文件、报告书、保荐书的内容与格式要求以及申请文件的受理指引等，进一步明确了转板上市的实操过程。

转板上市制度的落地，打通了精选层公司实现A股上市的快速通道，促进了资本市场的互联互通，标志着我国多层次资本市场建设进一步完善。

市场动态：三板成指、三板做市均下跌，跑赢同期主板市场，成交额有所减少（1）截至7月30日，股转系统共有挂牌公司7419家，做市交易452家，集合竞价交易6909家，待挂牌公司69家，申报中公司21家。

本期净减少公司11家，其中做市交易减少2家，集合竞价交易减少9家；分层来看，精选层与创新层公司数量不变，基础层公司净减少11家。

（2）本期三板成指、三板做市均下跌，跑赢同期主板市场。

本期上证综指下跌4.31%，收于3397.36点；三板做市指数下跌2.96%，收于1120.58点；三板成指下跌0.69%，收于996.05点。

从板块主题来看，本期三板服务、龙头两个板块上涨，三板服务涨幅领跑新三板，上涨0.42%；三板医药、研发、制造、消费、活跃五个板块下跌，三板活跃本期跌幅最大，达到-2.55%。

（3）本期成交总额为30.48亿元，较上期40.62亿元减少。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额6.72亿元，较上期8.20亿元环比下降18.05%；做市交易成交额7.55亿元，较上期6.11亿的成交额环比上升23.57%。

分不同层级来看：本期精选层成交额16.21亿元，较上期26.31亿元环比下降38.39%；创新层成交额11.28亿元，较上期9.43亿元环比上升19.62%；基础层成交额2.99亿元，较上期4.88亿元环比下降38.73%。

（4）做市变动：本周7家公司新增做市商，2家公司做市转竞价。

融资跟踪：新增预案数量、实施预案数量均增加截至7月30日，本期新增9家新三板公司发布定增预案，预计募集资金1.87亿元，环比上周的1.04亿元有所增加。

本周6家公司公告完成增发，较上期数量增加，共募集资金1.36亿元，环比上涨26.09%。

本周2家公司公告进入IPO辅导备案阶段，分别为惠丰钻石、星昊医药。

精选层信息：本周2家公司进入精选层辅导阶段截至7月30日，共有303家（剔除已终止发行、暂缓审议等）公司发布公告拟申请进入精选层。

按发行状态看，本期新增18家公司被问询。

本期惠丰钻石、星昊医药进入精选层辅导阶段。

风险提示：新三板政策变化等。