开源证券-中小盘新三板周报：北交所转板至科创板、创业板细则重磅落地-220306

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本周要闻：北交所转板至科创板、创业板细则重磅落地3月4日晚间，上交所和深交所官网分别发布了《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》和《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》，自发布之日起施行。

本次转板细则要点如下：一：转板企业股本总额不低于3000万，股东不少于千人，连续60个交易日（不包括股票停牌日）通过竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000万股等；要点二：转板公司需符合板块定位，提交专项说明；要点三：沪深交易所对转板企业进行问询；要点四：明确减持要求，一年内不得转让转板前股份；要点五：开盘价为北交所最后一个交易日收盘价。

市场动态：三板成指、三板做市均下跌，总成交额下降（1）截至3月4日，股转系统共有挂牌公司6888家，做市交易409家，集合竞价交易6479家，待挂牌公司52家，申报中公司83家。

本期（2.26-3.4）挂牌公司数量减少4家，其中集合竞价交易减少4家，做市交易数量不变；分层来看，创新层公司减少2家，基础层公司减少2家。

（2）本期三板成指、三板做市均下跌，三板成指跑输同期主板市场。

本期上证综指下跌0.11%，收于3447.65点；三板做市下跌0.19%，收于1408.20点；三板成指下跌0.69%，收于1117.80点。

从板块主题看，本期三板龙头一个板块上涨，涨幅1.14%，三板医药、研发、活跃、消费、制造、服务六个板块下跌，三板制造跌幅最大，跌幅1.09%。

（3）本期成交总额为68.91亿元，较上期79.51亿元下降13.33%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额10.79亿元，较上期7.79亿元环比上涨38.51%；做市交易成交额10.69亿元，较上期11.86亿元环比下降9.87%。

分不同层级来看，北交所成交额47.43亿元，较上期59.86亿元环比下降20.78%；创新层成交额14.87亿元，较上期14.77亿元环比上涨0.68%；基础层成交额6.61亿元，较上期4.88亿元环比上涨35.45%。

（4）做市变动：本周9家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模均增加；奥绿新融资0.88亿元截至3月4日，本期新增6家新三板公司发布定增预案，高于上期1家；预计募集资金1.38亿元，相比上期0.15亿元环比增长820.00%。

本期23家公司公告完成定向增发，募集资金5.56亿元。

本期7家公司公告进入IPO辅导备案阶段。

北交所信息：新增6家IPO辅导，2家公司挂牌上市本期有6家公司进入北交所辅导阶段，为华洋科技、青矩技术、乐创技术、安达科技、联星股份、绿之彩。

泓禧科技、凯德石英北交所挂牌上市。

风险提示：政策变动风险。