开源证券-中小盘新三板周报：退市实施办法公开征求意见，威贸电子挂牌上市-220227

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本周要闻：退市实施办法开始公开征求意见，威贸电子挂牌上市2月25日，上交所、深交所、北交所和全国股转公司、中国结算联合起草了《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》，主要内容包括：大幅简化了退市公司挂牌要求，由主办券商“驱动”退市公司挂牌，避免了因退市公司消极应对，导致长期无法挂牌的情况；主办券商承接机制制度化，明确退市公司主办券商确定的基本原则，提前最终确定主办券商的时间，增加证券公司主动承接纳入分类评价的机制；优化股票确权登记程序，确定了股票确权登记“简化程序、数据共享、线上办理”的总体安排；明确挂牌后的主要制度安排。

规定了退市公司实施重大资产重组、股票发行的条件，对退市公司的规范运行实施正向激励；匹配适度的投资者门槛。

延续了退市整理期投资者适当性要求。

同时实施新老划断，规则生效前已开通交易权限的投资者可以继续买卖退市板块所有公司的股票。

市场动态：三板成指、三板做市均下跌，总成交额下降（1）截至2月25日，股转系统共有挂牌公司6892家，做市交易409家，集合竞价交易6483家，待挂牌公司47家，申报中公司79家。

本期（2.19-2.25）挂牌公司数量减少4家，其中集合竞价交易减少3家，做市交易减少1家；分层来看，创新层公司数量不变，基础层公司减少4家。

（2）本期三板成指、三板做市均下跌，三板成指跑赢同期主板市场。

本期上证综指下跌1.13%，收于3451.41点；三板做市下跌1.33%，收于1410.89点；三板成指下跌0.66%，收于1125.61点。

从板块主题看，本期三板服务、医药两个板块上涨，其中三板服务领涨，涨幅0.57%，三板龙头、研发、活跃、消费、制造五个板块下跌，三板制造跌幅最大，跌幅1.59%。

（3）本期成交总额为79.51亿元，较上期80.19亿元下降0.85%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额7.79亿元，较上期8.42亿元环比下降7.48%；做市交易成交额11.86亿元，较上期12.57亿元环比下降5.65%。

分不同层级来看，北交所成交额59.86亿元，较上期59.20亿元环比上涨1.12%；创新层成交额14.77亿元，较上期16.20亿元环比下降8.83%；基础层成交额4.88亿元，较上期4.79亿元环比上涨1.88%。

（4）做市变动：本周5家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模均减少；海德科技融资0.51亿元截至2月25日，本期新增1家新三板公司发布定增预案，低于上期3家；预计募集资金0.15亿元，相比上期0.55亿元环比下降72.73%。

本期14家公司公告完成定向增发，募集资金1.90亿元。

本期3家公司公告进入IPO辅导备案阶段。

北交所信息：新增3家IPO辅导，威贸电子挂牌上市本期有3家公司进入北交所辅导阶段，为开泰石化、元盛塑业、并行科技。

威贸电子北交所挂牌上市。

风险提示：政策变动风险。