开源证券-中小盘新三板周报：北交所、新三板2021年市场改革发展报告发布，中小企业实现高质量发展-220220

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本周要闻：《北交所、新三板2021年市场改革发展报告》发布2月18日，《北交所、新三板2021年市场改革发展报告》出炉，报告称，2021年圆满完成北交所设立开市，并试点注册制同步落地，持续优化新三板制度功能，改革取得突破性成效。

相关数据公布如下：2021年全市场发行598次，合计融资281亿元。

全年拟定向发行募集金额同比增长55%，小额、快速、按需融资功能进一步发挥。

年市场交易额2815亿元，同比增长1.17倍。

北交所开市以来日均成交额较改革前精选层增长3倍，创新层和基础层全年成交同比增长20%，10只指数全部上涨。

全市场投资者超476万，同比增长1.9倍。

新三板深化改革取得突破性成效，市场服务中小企业和实体经济高质量发展的能力显著增强。

市场动态：三板成指上涨，三板做市下跌，总成交额上涨（1）截至2月18日，股转系统共有挂牌公司6896家，做市交易410家，集合竞价交易6486家，待挂牌公司48家，申报中公司79家。

本期（2.12-2.18）挂牌公司数量减少6家，其中集合竞价交易减少5家，做市交易减少1家；分层来看，创新层公司减少3家，基础层公司减少3家。

（2）本期三板成指上涨，三板做市下跌，三板成指跑输同期主板市场。

本期上证综指上涨0.80%，收于3490.76点；三板做市下跌0.41%，收于1429.97点；三板成指上涨0.04%，收于1133.11点。

从板块主题看，本期三板消费、龙头、制造三个板块上涨，其中三板消费领涨，涨幅0.54%，三板活跃、研发、医药、服务四个板块下跌，三板服务跌幅最大，跌幅0.28%。

（3）本期成交总额为80.19亿元，较上期80.02亿元上涨0.21%。

分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额8.42亿元，较上期9.12亿元环比下降7.68%；做市交易成交额12.57亿元，较上期10.99亿元环比上涨14.38%。

分不同层级来看，北交所成交额59.20亿元，较上期59.91亿元环比下降1.18%；创新层成交额16.20亿元，较上期13.75亿元环比上涨17.82%；基础层成交额4.79亿元，较上期6.36亿元环比下降24.69%。

（4）做市变动：本周5家公司新增做市商。

融资跟踪：定增预案数量、规模均减少；和天下融资4.25亿元截至2月18日，本期新增3家新三板公司发布定增预案，低于上期16家；预计募集资金0.55亿元，相比上期4.25亿元环比下降87.06%。

本期17家公司公告完成定向增发，募集资金8.69亿元。

本期1家公司公告进入IPO辅导备案阶段。

北交所信息：新增1家IPO辅导本期有1家公司进入北交所辅导阶段，为振有电子。

风险提示：政策变动风险。