中国证券报-司法机关划定律所勤勉尽责“红线”-180628

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        中介机构应依法履行“看门人”责任
        6月27日，  北京市第一中级人民法院（简称“北京市一中院”  ）对北京市东易律师事务所（简称“东易所”  ）起诉证监会一案作出一审判决，驳回东易所的诉讼请求。
        此前，曾担任欣泰电气IPO中介机构的东易所因不服证监会270万元的罚没款，将证监会起诉至法院，要求撤销行政处罚。该案是全国首例涉及律师事务所在申请IPO过程中勤勉义务认定标准案件。
        中国证券报记者了解到，此次法院判决驳回东易所的诉讼请求，是司法机关首次对律所及律师勤勉尽责划定“红线”  、明确标准，警示中介机构依法履行合规义务，尽到“看门人”责任。同时，也说明了证监会执法原则和勤勉尽责认定标准得到了司法机关的进一步巩固和确认，执法权威和公信力得到进一步加强，具有里程碑式的意义。